北证指数宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司存正在以下题目：一是投行内控系统和轨制不健康；二是投行项目好处冲突审查流程不完整；三是质控部分对投行项目尽调草稿把闭不厉；四是对投行内核部分的看法跟踪落实不到位；五是投行项目资料及反应看法报送的内控流程不外率。

　　四川证监局指出，上述举止违反了《公司债券发行与往还约束主意》（证监会令第180号）第四十条第一款、《公司投资银行类生意内部负责指引》（证监会布告〔2018〕6号）第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的原则。

　　遵守《公司债券发行与往还约束主意》第六十八条的原则，四川证监局断定对宏信证券选取出具警示函的行政监视约束方法。

　　据官网先容，宏信证券有限义务公司前身为和兴证券经纪有限义务公司，于2001年8月经中邦证监会同意由四川省的6家相信投资机构剥离证券资产归并设立。2012年11月，经四川省工商行政约束局照准，公司名称改名为宏信证券有限义务公司。

　　宏信证券设有9家分公司，差别设立于北京、上海、四川、西安、武汉、南京、姑苏、青岛、常州；所属证券交易部40余家，员工1000余人。