注册资本达到1亿元人民币-上海证券交易所指数基金处置人保障招募仿单的实质确实、无误、无缺。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不证实其对本基金的代价和收益做出本色性占定或保障，也不证实投资于本基金没有危机。中邦证监会错误基金的投资代价及市集前景等作出本色性占定或者保障。

　　本基金投资于证券、期货市集，基金净值会由于证券、期货市集颠簸等身分出现颠簸，投资人正在投血本基金前，应周全了然本基金的产物性情，充塞商酌本身的危机秉承才气，并担任基金投资中呈现的种种危机，蕴涵：因政事、经济、社会等境况身分对质券价钱出现影响而变成的编制性危机，部分证券特有的非编制性危机，基金处置人正在基金处置实行历程中出现的基金处置危机，活动性危机。本基金是跟踪标的指数的来往型绽放式基金，本基金标的指数为深证100指数，及其另日大概产生的改变。投血本基金大概碰到的危机还蕴涵：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危机、标的指数颠簸的危机、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危机及跟踪偏差限制未达商定宗旨的危机、标的指数改变的危机、基金份额二级市集来往价钱折溢价的危机、参考IOPV计划和IOPV盘算纰谬的危机、投资人赎回凋零的危机、基金份额赎回对价的变现危机、退市危机、第三方机构任职的危机（蕴涵指数编制机构终止任职危机）、成份股停牌/摘牌的危机、操作或身手危机、投资于存托凭证的危机、危机评议不相似的危机、其他危机等等。本基金被动跟踪标的指数“深证100指数”及其另日大概产生的改变，是以，本基金的事迹出现与标的指数的出现亲切闭系。同时，本基金属于股票型基金，普通而言，其永远均匀危机和预期收益秤谌高于羼杂型基金、债券型基金与泉币市集基金。本基金采用齐备复制法跟踪标的指数的出现，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票市集一致的危机收益特质。

　　本基金投资鸿沟蕴涵邦内依法发行上市的存托凭证（“中邦存托凭证”），将面对中邦存托凭证价钱大幅颠簸乃至呈现较大亏折的危机、与中邦存托凭证发行机制闭系的危机等。但基金资产并非势必到场存托凭证的投资，基金可凭据投资计谋必要或分别市集境况的变革，选取是否采用存托凭证投资计谋。

　　投资股指期货的危机蕴涵但不限于杠杆危机、保障金危机、期货价钱与基金投资种类价钱的闭系度低落带来的危机等；投资股票期权的危机蕴涵但不限于市集危机、活动性危机、来往敌手信用危机、操态度险、保障金危机等；由此大概增添本基金净值的颠簸性。

　　本基金为来往型绽放式指数证券投资基金（ETF），将正在深圳证券来往所上市。投资者的申购、赎回申请正在受该当日确认。投资人当日竞价买入的ETF份额，当日可能赎回；当日大宗买入的ETF份额，次一来往日可能赎回；当日申购的ETF份额，当日可能竞价卖出，次一来往日可能赎回或者大宗卖出；当日赎回ETF份额获得的股票，当日可能竞价卖出，次一来往日可能用于申购ETF份额或者大宗卖出；当日竞价买入的股票，当日可能用于申购ETF份额；当日大宗买入的股票，次一来往日可能用于申购ETF份额。投资人投血本基金时需具有深圳证券来往所A股账户或基金账户。此中，深圳证券来往所基金账户只可实行基金的现金认购和二级市集来往，如投资人必要到场基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所A股账户。

　　投资人正在投血本基金之前，请注意阅读本基金的招募仿单、基金产物原料概要和基金合划一音信披露文献，自决占定基金的投资代价，自决做出投资计划，周全清楚本基金的危机收益特质和产物性情，并充塞商酌本身的危机秉承才气，理性占定市集，当心做出投资计划。基金的过旧事迹并不预示其另日出现，基金处置人处置的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹出现的保障。基金处置人愿意以恪尽负担、老诚信用、当心辛勤的规则处置和行使基金资产，但不保障基金必然节余，也不向投资人保障最低收益。基金处置人指导投资人基金投资的“买者自夸”规则，正在投资人作出投资计划后，基金运营景况、基金份额上市来往价钱颠簸与基金净值变革引致的投资危机，由投资人自行负担。

　　本招募仿单按照《中华百姓共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华百姓共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作处置步骤》(以下简称“《运作步骤》”)、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视处置步骤》(以下简称“《贩卖步骤》”)、《公然召募证券投资基金音信披露处置步骤》(以下简称“《音信披露步骤》”) 、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机处置划定》（以下简称“《活动性危机处置划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相闭国法法例，以及《南方深证100来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》编写。

　　基金处置人愿意本招募仿单不存正在任何失实记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其确实性、无误性、无缺性担任国法仔肩。本基金是凭据本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金处置人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何评释或者证据。

　　本招募仿单凭据本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权力、任务的国法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的手脚自己即证实其对基金合同的招供和领受，并遵从《基金法》、基金合同及其他相闭划定享有权力、承掌握务。基金投资人欲了然基金份额持有人的权力和任务，应详尽查阅基金合同。

　　5、托管契约：指基金处置人与基金托管人就本基金签署之《南方深证100来往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修订和填补 6、招募仿单或本招募仿单：指《南方深证100来往型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　10、国法法例：指中邦现行有用并揭橥实行的国法、行政法例、典范性文献、邦法评释、行政规章以及其他对基金合同当事人有牵制力的决意、决议、通告等 11、《证券法》：指1998年12月29日经第九届世界百姓代外大会常务委员会第六次集会通过，经2004年8月28日第十届世界百姓代外大会常务委员会第十一次集会《闭于批改〈中华百姓共和邦证券法〉的决意》第一次厘正，经2005年10月27日第十届世界百姓代外大会常务委员会第十八次集会第一次修订，经 2013年 6月 29日第十二届世界百姓代外大会常务委员会第三次集会《闭于批改〈中华百姓共和邦文物爱护法〉等十二部国法的决意》第二次厘正，经2014年8月31日第十二届世界百姓代外大会常务委员会第十次集会《闭于批改〈中华百姓共和邦保障法〉等五部国法的决意》第三次厘正，并经2019年12月28日第十三届世界百姓代外大会常务委员会第十五次集会第二次修订的《中华百姓共和邦证券法》及发布罗网对其常常做出的修订

　　12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界百姓代外大会常务委员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届世界百姓代外大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起实行，并经2015年4月24日第十二届世界百姓代外大会常务委员会第十四次集会《世界百姓代外大会常务委员会闭于批改

　　等七部国法的决意》厘正的《中华百姓共和邦证券投资基金法》及发布罗网对其常常做出的修订 13、《贩卖步骤》：指中邦证监会2020年8月28日发布、同年10月1日实行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视处置步骤》及发布罗网对其常常做出的修订 14、《音信披露步骤》：指中邦证监会2019年7月26日发布、同年9月1日实行的，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于批改局部证券期货规章的决意》厘正的《公然召募证券投资基金音信披露处置步骤》及发布罗网对其常常做出的修订

　　16、《活动性危机处置划定》：指中邦证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实行的《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机处置划定》及发布罗网对其常常做出的修订 17、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日发布、同年2月1日实行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及发布罗网对其常常做出的修订 18、中邦证监会：指中邦证券监视处置委员会

　　19、银行业监视处置机构：指中邦百姓银行和/或邦度金融监视处置总局 20、基金合同当事人：指受基金合同牵制，凭据基金合同享有权力并承掌握务的国法主体，蕴涵基金处置人、基金托管人和基金份额持有人

　　21、一面投资者：指按照相闭国法法例划定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华百姓共和邦境内合法备案并存续或经相闭政府部分准许设立并存续的企业法人、行状法人、社会整体或其他机闭 23、及格境外投资者：指吻合《及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者境内证券期货投资处置步骤》（蕴涵其常常修订）及闭系国法法例划定操纵来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，蕴涵及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者

　　25、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法得到基金份额的投资人 26、来往型绽放式证券投资基金：指《中邦证券备案结算有限仔肩公司闭于来往所来往型绽放式证券投资基金备案结算生意实行细则》（以下简称“《备案结算生意实行细则》”）界说的“来往型绽放式证券投资基金”，简称ETF

　　27、ETF联接基金：指将其绝大局部基金资产投资于跟踪统一标的指数的ETF（以下简称宗旨 ETF），精密跟踪标的指数出现，谋求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用绽放式运作形式的基金，简称联接基金

　　29、贩卖机构：指基金处置人以及吻合《贩卖步骤》和中邦证监会划定的其他前提，得到基金贩卖生意资历并与基金处置人签署了基金贩卖任职契约，处分基金贩卖生意的机构，蕴涵直销机构、发售代庖机构、申购赎回代庖券商

　　35、基金合同生效日：指基金召募抵达国法法例划定及基金合同划定的前提，基金处置人向中邦证监会处分基金存案手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由呈现后，基金资产整理完毕，整理结果报中邦证监会存案并予以布告的日期

　　44、《生意法则》：指中邦证券备案结算有限仔肩公司发外实行的《备案结算生意实行细则》（蕴涵其常常修订）、深圳证券来往所发外实行的《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实行细则》（蕴涵其常常修订）及中邦证券备案结算有限仔肩公司、深圳证券来往所发外的其他闭系法则和划定，以及南方基金处置股份有限公司发外的《南方基金处置股份有限公司绽放式基金生意法则》及其他闭系法则和划定

　　47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募仿单和闭系布告划定的前提，央浼将基金份额兑换为基金合同和招募仿单商定的赎回对价的手脚 48、申购赎回清单：指由基金处置人编制的用以布告申购对价、赎回对价等音信的文献 49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单划定应交付的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价

　　50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金处置人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价 51、标的指数：本基金标的指数为深证100指数，及其另日大概产生的改变 52、组合证券：指本基金标的指数所包蕴的整个或局部证券

　　55、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价盘算的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时应付出或应获取的现金差额凭据最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数盘算

　　63、转融通证券出借生意：指基金以必然的费率通过证券来往所归纳生意平台向中邦证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉还所借证券及相应权利赔偿并付出用度的生意

　　64、活动性受限资产：指因为国法法例、羁系、合同或操作阻塞等来由无法以合理价钱予以变现的资产，蕴涵但不限于到期日正在10个来往日以上的逆回购与银行按期存款（含契约商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、贯通受限的新股及非公斥地行股票、资产撑持证券、因发行人债务违约无法实行让渡或来往的债券等，但国法法例或中邦证监会另有划定的，从其划定

　　传线年，南方基金处置有限公司经中邦证监会证监基字[1998]4号文准许，由南方证券有限公司、厦门邦际信赖投资公司、广西信赖投资公司配合首倡设立。2000年，经中邦证监会证监基金字[2000]78号文准许实行了增资扩股，注册血本抵达1亿元百姓币。2005年，经中邦证监会证监基金字[2005]201号文准许实行增资扩股，注册血本增至1.5亿元百姓币。

　　2019年7月30日，公司注册血本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权机闭调治为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门邦际信赖有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业处置联合企业（有限联合）1.72%、厦门合泽祥企业处置联合企业（有限联合）2.24%、厦门合泽益企业处置联合企业（有限联合）2.25%、厦门合泽盈企业处置联合企业（有限联合）2.32%。

　　周易先生，盘算机通讯专业学士，中邦籍。曾任江苏贝尔通讯编制有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，南方基金处置股份有限公司董事长，南方东英资产处置有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited董事。

　　张辉先生，处置学博士，中邦籍。曾任职北京东城区人才调换任职中央、北京联创投资处置有限公司，曾任华泰证券资产处置总部高级司理、南通姚港途开业部副总司理、上海瑞机闭部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金处置股份有限公司董事。

　　陈莉姑娘，法学硕士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任华泰证券探讨员、证券开业部总司理、探讨所副所长、探讨所所长、实行委员会主任助理等职务。现任南方基金处置股份有限公司董事、党委书记、副总司理。

　　杜秀峰先生，经济学和经济法学探讨生结业，中邦籍。曾任广东省深圳市监察局计谋法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市邦资委监视查看处副处长，深圳市邦有资产监视处置局监视查看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导职员处置处副处长，深圳市百姓政府邦有资产监视处置委员会企业辅导职员处置处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中邦南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学探讨院理事、秘书长，深圳市赤湾资产起色有限公司副董事长，南方基金处置股份有限公司董事。

　　李平先生，工商处置硕士，中邦籍。曾任深圳市都市作战斥地（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融起色部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融起色部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市都市作战斥地（集团）有限公司董事，深圳资产处置有限公司董事，深圳市投控血本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局仁和人寿保障股份有限公司监事，金融安谧起色探讨院理事，深圳市鹏联投资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南方基金处置股份有限公司董事。

　　陈明雅姑娘，处置学学士，注册司帐师，中邦籍。曾任厦门邦际信赖有限公司财政部副总司理、财政部总司理、投资起色部总司理，现任厦门邦际信赖有限公司财政总监、财政部总司理，南方基金处置股份有限公司董事。

　　王斌先生，医学博士，中邦籍。曾任安徽泗县百姓病院临床医师，瑞金病院感化科临床医师，兴业证券探讨所医药行业探讨员、总司理助理、副总监、副总司理（主办事情）、总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融探讨院院长、兴证智库主任，南方基金处置股份有限公司董事。

　　杨小松先生，经济学硕士，中邦注册司帐师，中邦籍，无境外长远居留权。曾任职德勤邦际司帐师行、光大银行证券部、中邦证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金处置股份有限公司董事、总司理、首席音信官，南方东英资产处置有限公司董事。

　　曾任东南大学经济处置学院教师，南京大学工程处置学院院长。现任南京大学新金融探讨院院长、金融工程探讨中央主任，南京大学教师、博士生导师，中邦金融学年会常务理事、秘书长，江苏省血本市集探讨会荣幸会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中邦）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券来往所科创板轨制评估专家委员会主任，南方基金处置股份有限公司独立董事。

　　张忠先生，法学硕士，中邦籍。曾任北京市百姓政府公事员。现任北京市中伦讼师工作所一级联合人、血本市集生意负担人、证券生意内核负担人，银联商务股份有限公司独立董事，中邦东方红卫星股份有限公司独立董事，中邦重汽（香港）有限公司独立非实行董事，协和新能源（香港）有限公司独立非实行董事，南方基金处置股份有限公司独立董事。

　　林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中邦籍。曾任中山大学处置学院司帐学系主任，MPAcc训诫中央主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东处置司帐师协会会长，广东省内部限制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装置股份有限公司独立董事，南方基金处置股份有限公司独立董事。

　　郑修彪先生，经济学硕士，高级工商处置硕士，中邦注册司帐师，中邦籍。曾任北京市财务局干部，深圳蛇口中华司帐师工作所司理，京都司帐师工作所副主任，北京注册司帐师协会副会长。现任致同司帐师工作所（额外泛泛联合）联合人，全联（中邦）并购公会常务会长，中邦上市公司协会财政总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金处置股份有限公司独立董事。

　　徐浩萍姑娘，司帐学博士，中邦籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京举世杰必克有限仔肩公司、南京邦电南自股份有限公司，复旦大学教员。现任复旦大学处置学院副教师，无锡林泰克斯新原料科技股份有限公司独立董事，姑苏海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，姑苏汇科身手股份有限公司独立董事，南方基金处置股份有限公司独立董事。

　　孙明辉先生，经济学硕士，高级司帐师，中邦籍。曾任职深圳能源财政有限公司、深圳能源集团股份有限公司财政处置部，曾任深圳市投资控股有限公司财政部高级主管、董事会办公室高级主管、财政部（结算中央）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师，兼任邦泰君安证券股份有限公司董事，邦泰君安投资处置股份有限公司董事，邦任资产保障股份有限公司董事，深圳资产处置有限公司董事，深圳投控邦际血本控股有限公司董事，深圳市都市作战斥地（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投资起色有限公司董事，南方基金处置股份有限公司监事会主席。

　　费扬文先生，经济学博士，中邦籍。曾任交通银行处置培训生、投资银行部债务融资部高级项目司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南方基金处置股份有限公司监事。

　　蔡云霖先生，企业处置专业学士，中级司帐师，中邦籍。曾任职天同证券厦门中央开业部、厦门市贸易银行，曾任中邦民生银行厦门分行投资银行部投资银行中央副司理、金融市集部理财及资产处置中央总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资起色部总司理。现任厦门邦际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资探讨部总司理，南方基金处置股份有限公司监事。

　　郑可栋先生，经济学硕士，中邦籍。曾任邦泰君安证券收集金融部高级筹办司理，兴业证券计谋起色部谋划安排与绩效判辨司理、私财委科技金融部经营起色负担人、经纪生意总部投顾平台运营处总监和理财经营处总监、资产处置部总司理助理、数智金融部副总司理。

　　陆文清先生，工商处置硕士，特许金融判辨师（CFA），中邦籍，无境外长远居留权。曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中央人员、客户闭连部高级副总裁、合肥理财中央总司理。现任南方基金处置股份有限公司职工监事、客户闭连部总司理兼合肥分公司总司理。

　　徐刚先生，工商处置硕士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司来往部员工、项目司理，曾任南方基金上海分公司人员、机构生意部人员、养老金生意部主管，上海分公司副总监、董事，养老金生意部实行董事等职务。现任南方基金处置股份有限公司职工监事、上海分公司实行董事。

　　高嘉骏先生，金融学学士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任职中邦人寿保障湖南省分公司、春风日产汽车金融有限公司、万家基金处置有限公司，曾任南方基金广州营销中央人员、深圳分公司董事。现任南方基金处置股份有限公司职工监事、机构任职部副总司理（主办事情）。

　　杨小松先生，总司理、首席音信官，经济学硕士，中邦注册司帐师，中邦籍，无境外长远居留权。曾正在德勤邦际司帐师行、光大银行证券部、中邦证监会等机构任职，曾任南方基金督察长。现任南方基金处置股份有限公司董事、总司理、首席音信官，南方东英资产处置有限公司董事。

　　陈莉姑娘，副总司理，法学硕士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任华泰证券探讨员、证券开业部总司理、探讨所副所长、探讨所所长、实行委员会主任助理等职务。现任南方基金处置股份有限公司董事、党委书记、副总司理。

　　俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商处置硕士，经济师，中邦籍，无境外长远居留权。曾正在江苏邦信集团任职，曾任南方血本处置有限公司董事长、总司理，深圳南方股权投资基金处置有限公司董事长等职务。现任南方基金处置股份有限公司副总司理、董事会秘书。

　　李海鹏先生，副总司理，工商处置硕士，特许金融判辨师（CFA），中邦籍，无境外长远居留权。曾任美邦AXA Financial 公司投资部高级判辨师，南方基金高级探讨员、基金司理助理、基金司理、世界社保及邦际生意部实行总监、世界社保生意部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产处置有限公司董事等职务。现任南方基金处置股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。

　　鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任财务部中华司帐师工作所审计师，南方证券有限公司投行部及安排财政部总司理助理，南方基金运作保护部总监、公司监事、财政负担人、总裁助理等职务。现任南方基金处置股份有限公司督察长，南方血本处置有限公司董事。

　　蔡忠评先生，财政负担人，经济学硕士，中邦注册司帐师、特许公认司帐师公会资深会员（FCCA），中邦籍，无境外长远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总司帐师室司帐，邦信证券有限仔肩公司资金财政部高级司理，普华永道司帐师工作所高级审计师，邦投瑞银基金处置有限公司财政部总监等职务。现任南方基金处置股份有限公司财政负担人兼财政部总司理，南方东英资产处置有限公司董事，南方血本处置有限公司监事，深圳南方股权投资基金处置有限公司董事。

　　侯利鹏先生，副总司理，工商处置硕士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任沈阳财务证券公司来往部司理、客户任职部司理，中融基金处置有限公司副总司理，南方基金零售任职部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南方基金处置股份有限公司副总司理兼北京分公司总司理。

　　茅炜先生，副总司理，经济学学士，中邦籍，无境外长远居留权。曾任东方人寿保障股份有限公司保障精算员，性命人寿保障股份有限公司保障精算员，邦金证券股份有限公司探讨员，南方基金探讨员、投资司理、基金司理、探讨部负担人、权利探讨部总司理、权利投资部总司理等职务。现任南方基金处置股份有限公司副总司理、首席投资官（权利）。

　　曾就职于巴克莱血本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历任中信期货量化探讨团队负担人、华泰期货探讨总监兼量化组负担人、易方达基金指数与量化投资部投资司理。2019年5月列入南方基金指数投资部；2019年7月12日至2020年12月1日，任互联基金基金司理；2021年 9月 29日至 2023年 11月 24日，任南方中证科技100ETF基金司理；2022年3月3日至2024年5月17日，任南方上海金ETF基金司理；2023年7月25日至2024年8月16日，任南方上海金ETF首倡联接基金司理；2019年7月12日至今，任南方中证A100ETF联接（原：南方中证100指数、南方中证A100指数）、南方小康ETF、南方小康ETF联接基金司理；2020年12月1日至今，任互联基金基金司理；2021年1月22日至今，任新能源ETF基金司理；2021年8月24日至今，任南方中证新能源联接基金司理；2021年11月12日至今，兼任投资司理；2021年11月15日至今，任南方中证物联网中央ETF基金司理；2021年11月26日至今，任长江爱护中央ETF基金司理；2021年12月10日至今，任南方上证科创板50成份ETF基金司理；2021年12月17日至今，任南方富时中邦邦企绽放共赢ETF基金司理；2022年9月30日至今，任南方上证科创板新原料ETF基金司理；2023年4月11日至今，任南方中证长江爱护中央ETF联接基金司理；2023年4月27日至今，任南方中证全指电力公用行状ETF基金司理；2023年11月21日至今，任南方富时中邦邦企绽放共赢ETF首倡联接基金司理；2024年3月12日至今，任南方上证科创板新原料ETF首倡联接基金司理；2024年7月16日至今，任南方中证全指电力公用行状ETF首倡联接基金司理；2024年12月19日至今，任南方中证A100ETF基金司理。

　　赵卓雄先生，工学硕士，具有基金从业资历。2017年 7月列入南方基金，历任数目化投资部探讨员、指数投资部探讨员；2022年12月12日至2024年10月31日，任投资司理；2024年10月31日至今，任南方中证半导体行业精选ETF基金司理。

　　南方基金处置股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权利）茅炜先生，指数投资部部分负担人罗文杰姑娘，现金及债券指数投资部部分负担人夏晨光先生，固定收益投资部部分负担人李璇姑娘，羼杂资产投资部部分负担人林乐峰先生，固定收益探讨部部分负担人陶铄先生，来往处置部部分负担人王珂姑娘，宏观计谋部联席部分负担人兼数目化投资部部分负担人唐小东先生，权利投资部部分负担人张延闽先生，权利探讨部部分负担人郑诗韵姑娘，基金司理李健姑娘。

　　（3）对所处置的分别基金资产分歧处置、分歧记账，实行证券投资； （4）遵从基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益； （5）实行基金司帐核算并编制基金财政司帐讲演；

　　基金处置人行使基金财出现意基金处置人、基金托管人及其控股股东、本质限制人或者与其有宏大利害闭连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大相闭来往的，应该吻合基金的投资宗旨和投资计谋，效力基金份额持有人甜头优先的规则，防备甜头冲突，吻合中邦证监会的划定，并执行音信披露任务。

　　如国法法例或羁系部分对上述范围实行改变的，以改变后的划定为准。国法、行政法例或羁系部分废止上述范围，如实用于本基金，基金处置人与基金托管人商酌相似，正在执行符合步骤后，则本基金投资不再受闭系范围。

　　2、不行运用职务之便为本身、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取甜头； 3、不显露正在任职岁月知悉的相闭证券、基金的贸易神秘，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安排等音信，或运用该音信从事或者昭示、默示他人从事闭系的来往行径； 4、不以任何形状为其他机闭或一面实行证券来往。

　　为了保障公司典范运作，有用地防备和化解处置危机、谋划危机以及操态度险，确保基金财政和公司财政以及其他音信确实、无误、无缺，从而最大水准地爱护基金份额持有人的甜头，本基金处置人开发了科学合理、限制邃密、运转高效的内部限制轨制。

　　内部司帐限制轨制蕴涵凭证轨制、复核轨制、账务管理步骤、基金估值轨制和步骤、基金财政整理轨制和步骤、本钱限制轨制、财政进出审批轨制和用度报销处置步骤、资产备案保管和实物资产盘货轨制、司帐档案保管和财政移交轨制等。

　　督察长负担机闭辅导公司监察查核事情。除应该回避的处境外，督察长享有充塞的知情权和独立的视察权。督察长凭据执行职责的必要，有权到场或者列席公司董事会以及公司生意、投资计划、危机处置等闭系集会，有权调阅公司闭系文献、档案。督察长应该按期或者不按期向举座董事报送事情讲演，并正在董事会及董事会下设的闭系特意委员会按期集会上讲演基金及公司运作的合法合规处境及公司内部危机限制处境。

　　监察查核轨制蕴涵内部查核处置步骤、内部查核事情法例等。通过这些轨制的开发，查验公司各生意部分和职员遵从相闭国法、法例和规章的处境；查验公司各生意部分和职员实行公司内部限制轨制、各项处置轨制和生意规章的处境。

　　中邦农业银行股份有限公司是中邦金融系统的首要构成局部,总行设正在北京。经邦务院准许，中邦农业银行全体改制为中邦农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法设立。中邦农业银行股份有限公司承袭原中邦农业银行整个资产、欠债、生意、机构网点和员工。中邦农业银行网点遍布中邦城乡，成为邦内网点最众、生意辐射鸿沟最广，任职周围最广，任职对象最众，生意成效齐备的大型邦有贸易银行之一。正在海外，中邦农业银行同样通过本身的尽力获得了优异的诺言，每年位居《资产》天下500强企业之列。行动一家城乡并举、联通邦际、成效周备的大型邦有贸易银行，中邦农业银行平素承袭以客户为中央的谋划理念，争持谨慎稳重谋划、可络续起色，容身县域和都市两大市集，实行区别化逐鹿计谋，效力打制“伴你滋长”任职品牌，依托掩盖世界的分支机构、宏伟的电子化收集和众元化的金融产物，全力为昌大客户供给优质的金融任职，与昌大客户共创代价、配合滋长。

　　中邦农业银行是中邦第一批发展托管生意的邦内贸易银行，经历充足，任职优质，事迹高出，2004年被英邦《环球托管人》评为中邦“最佳托管银行”。2007年中邦农业银行通过了美邦SAS70内部限制审计，并获取无保存主张的SAS70审计讲演。自2010年起中邦农业银行毗连通过托管生意邦际内控圭臬（ISAE3402）认证，外理解独立公允第三方对中邦农业银行托管任职运作流程的危机处置、内部限制的健康有用性的周全承认。中邦农业银行效力巩固才气作战，品牌声誉进一步提拔，正在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中收效高出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财政官》杂志发布的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中邦财经风云榜“最佳资产托管银行”称谓；2013年至2017年毗连荣获上海整理所授予的“托管银行优异奖”和中间邦债备案结算有限仔肩公司授予的“优异托管机构奖”称谓；2015年、2016年荣获中邦银行业协会授予的“养老金生意最佳起色奖”称谓；2018年荣获中邦基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称谓；2020年被美邦《举世金融》评为中邦“最佳托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中央初次设立的“银行间本币市集优异托管行”奖；2022年正在巨子杂志《财资》年度评选中初次荣获“中邦最佳保障托管银行”。

　　中邦农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中邦证监会和中邦百姓银行准许设立，2004年改名为中邦农业银行托管生意部。目前内设危机合规部/归纳处置部、生意处置部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、编制与音信处置部、营运处置部、营运一部、营运二部，具有优秀的安然防备举措和基金托管生意编制。

　　中邦农业银行托管生意部现有员工302名，此中具有高级职称的专家60名，任职团队成员专业秤谌高、生意本质好、任职才气强，高级处置层均有20年以上金融从业经历和高级身手职称，精晓邦外里证券市集的运作。

　　苛苛遵从邦度相闭托管生意的国法法例、行业羁系规章和行内相闭处置划定，遵法谋划、典范运作、苛苛监察，确保生意的稳重运转，保障基金资产的安然无缺，确保相闭音信切实实、无误、无缺、实时，爱护基金份额持有人的合法权利。

　　危机处置委员会总体负担中邦农业银行的危机处置与内部限制事情，对托管生意危机处置和内部限制事情实行监视和评议。托管生意部特意树立了危机处置处，装备了专职内控监视职员负担托管生意的内控监视事情，独立行使监视查核权柄。

　　具备编制、完美的轨制限制系统，开发了处置轨制、限制轨制、岗亭职责、生意操作流程，可能保障托管生意的典范操作和亨通实行；生意职员具备从业资历；生意处置实行苛苛的复核、审核、查验轨制，授权事情实行蚁合限制，生意印章按规程保管、存放、操纵，账户原料苛苛保管，限制机制苛苛有用；生意操作区特意树立，封锁处置，实行音像监控；生意音信由专职音信披露人负担，制止泄密；生意达成主动化操作，制止人工事变的产生，身手编制无缺、独立。

　　基金托管人通过参数树立将《基金法》、《运作步骤》、基金合同、托管契约划定的投资比例和禁止投资种类输入监控编制，逐日登录监控编制监视基金处置人的投资运作，并通过基金资金账户、基金处置人的投资指令等监视基金处置人的其他手脚。

　　当基金呈现分外来往手脚时，基金托管人应该针对不怜悯况实行以下形式的管理： 1、电话提示。对媒体和群情响应蚁合的题目，电线、书面警示。对本基金投资比例贴近超标、资金头寸亏欠等题目，以书面形式对基金处置人实行提示；

　　网上现金认购是指投资人通过基金处置人指定的发售代庖机构用深圳证券来往所网上编制以现金实行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金处置人及其指定的发售代庖机构以现金实行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金处置人指定的发售代庖机构以股票实行的认购。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的整个摆布详睹基金份额发售布告的闭系划定。

　　基金贩卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必然得胜，而仅代外贩卖机构确实给与到认购申请。认购切实认以备案机构或基金处置人切实认结果为准。看待认购申请及认购份额切实认处境，投资人应实时盘问并稳妥行使合法权力。

　　投资人应该正在基金处置人及其指定发售代庖机构处分基金发售生意的开业场地或按基金处置人、发售代庖机构供给的其他形式处分基金份额的认购。发售代庖机构名单和相闭形式睹本基金基金份额发售布告。基金处置人可按照本质处境增减、改变发售代庖机构，并正在基金处置人网站公示。

　　（2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己有用身份证件到中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司的开户代庖机构处分深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的整个步骤和步骤，请到各开户网点详尽商量相闭划定。

　　基金处置人处分网下现金认购遵从上外所示费率收取认购用度。基金处置人处分网下股票认购以及发售代庖机构处分网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率机闭，遵从不高于0.8%的圭臬收取必然的认购用度或佣金。投资人申请反复现金认购的，须按每次认购所对应的费率层次分歧计费。

　　例：某投资人通过发售代庖机构以网上现金认购形式认购1,000份本基金，假设发售代庖机构确认的佣金比率为0.08%，并假设认购资金召募岁月出现的息金为1.00元，则投资人需付出的认购佣金和需打定的认购金额盘算如下：

　　3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，并须效力贩卖机构的闭系划定。投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限，但国法法例、羁系央浼以及本基金发售范围限制计划另有划定的除外。

　　例：某投资人通过基金处置人以网下现金认购形式认购100,000份本基金，认购费率为 0.8%，假设认购资金召募岁月出现的息金为 20.00 元，则需打定的认购资金金额及召募岁月息金折算的份额盘算如下：

　　4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构处分网下现金认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金处置人处分网下现金认购的，每笔认购份额须正在10万份以上（含10万份）。 投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限，但国法法例、羁系央浼以及本基金发售范围限制计划另有划定的除外。