上证a股指数充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金转型而来，并经中邦证监会2019年9月30日证监许可【2019】1891号文准予改变注册。自2023年2月23日起，《上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》失效，《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》生效，上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金正式转型为华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金。

　　本招募仿单经中邦证监会注册，中邦证监会对上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金转型为本基金的改变注册，并不证实其对本基金的投资价格和商场前景作出本色性判决或保障，也不证实投资于本基金没有危急。

　　对样本空间内的证券依照过去一年的日均总市值、日均成交金额实行归纳排名，采取排名前50位的证券构成样本。

　　指数谋略公式为：叙述期指数=叙述期样本的调动市值/除数×1000。个中，调动市值＝Σ（证券代价×调动股本数）。调动股本数的谋略本事、除数订正本事参睹谋略与保护细则。

　　本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场振动等成分形成振动，投资者正在投资金基金前，应一共剖析本基金的产物性格，理性判决商场，并担任基金投资中涌现的百般危急，搜罗：投资组合的危急、本基金特有的危急、滚动性危急、统治危急、合规性危急、操态度险、基金产业投资运营经过中的增值税、本基金执法文献危急收益特质外述与发售机构基金危急评议或许不相似的危急、其他危急等。本基金是股票型基金，预期危急和预期收益高于混杂基金、债券基金与货泉商场基金；本基金紧要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数类似的危急收益特质。

　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪偏差掌管未达商定主意、指数编制机构中止办事、成份股停牌等潜正在危急，详睹本招募仿单“危急揭示”章节。

　　正在商场振动成分影响下，本基金净值或许低于初始面值，本基金投资者有或许涌现蚀本。因折算、分红等行径导致基金份额净值转变，不会调动基金的危急收益特质，不会消重基金投资危急或抬高基金投资收益。

　　本基金的投资周围搜罗存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面对的配合危急外，如投资存托凭证的，本基金还将面对投资存托凭证的特地危急，详睹本招募仿单“危急揭示”章节。

　　遵照《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业践诺细则》及其他营业轨则，投资者交易、申购、赎回本基金基金份额时，应听命下列轨则：当日申购的基金份额，同日能够卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日能够赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日能够卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日能够用于申购基金份额，但不得卖出。

　　投资者应该卖力阅读《基金合同》、《招募仿单》、基金产物材料概要等消息披露文献，剖析基金的危急收益特质，并遵照自己的投资目标、投资限期、投资体验、资产景遇等判决基金是否和投资者的危急接受才力相适宜，自助判决基金的投资价格，自助做出投资计划，自行担任投资危急。

　　投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券改变挂号格式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收格式仍然承认。

　　基金统治人统治的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩显示的保障。基金统治人遵照恪尽负担、憨厚信用、留神刻苦的准绳统治和操纵基金产业，但不保障基金必定盈余，也不保障最低收益。基金统治人指示投资者基金投资的“买者自信”准绳，正在作出投资计划后，基金运营景遇与基金净值转变引致的投资危急，由投资者自行承担。

　　本次招募仿单更新仅涉及指数运用费调动相干实质，相干消息更新截止日为2025年3月20日，相合财政数据截止日为2024年9月30日，净值显示截止日为2024年6月30日。

　　《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）凭借《中华邦民共和邦民法典》、《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金发售机构监视统治宗旨》（以下简称“《发售宗旨》”）、《公然召募证券投资基金运作统治宗旨》（以下简称“《运作宗旨》”）、《公然召募证券投资基金消息披露统治宗旨》（以下简称“《消息披露宗旨》”）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危急统治轨则》（以下简称“《滚动性危急统治轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他相合轨则以及《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金统治人答允本招募仿单不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其确切性、正确性、完备性担任执法职守。本基金是遵照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金统治人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何声明或者声明。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、责任的执法文献。基金投资者自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自身即证实其对基金合同的供认和经受，并依照《基金法》、基金合同及其他相合轨则享有权力、担任责任。基金投资者欲剖析基金份额持有人的权力和责任，应精细查阅基金合同。

　　本招募仿单中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寓意：1、基金或本基金：指华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金

　　4、基金合同、《基金合同》：指《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和添补

　　5、托管和讲：指基金统治人与基金托管人就本基金缔结之《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金托管和讲》及对该托管和讲的任何有用修订和添补

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物材料概要：指《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新

　　8、执法法则：指中邦现行有用并宣布践诺的执法、行政法则、范例性文献、邦法声明、行政规章以及其他对基金合同当事人有管束力的决断、决议、报告等

　　9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙邦民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经2012年12月28日第十一届宇宙邦民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起践诺并经2015年4月24日第十二届宇宙邦民代外大会常务委员会第十四次聚会《宇宙邦民代外大会常务委员会合于点窜等七部执法的决断》订正的《中华邦民共和邦证券投资基金法》及宣布组织对其往往做出的修订

　　10、《发售宗旨》：指中邦证监会2020年8月28日宣布、同年10月1日践诺的《公然召募证券投资基金发售机构监视统治宗旨》及宣布组织对其往往做出的修订

　　11、《消息披露宗旨》：指中邦证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日践诺，并经2020年3月20日中邦证监会《合于点窜局限证券期货规章的决断》订正的《公然召募证券投资基金消息披露统治宗旨》及宣布组织对其往往做出的修订

　　12、《运作宗旨》：指中邦证监会2014年7月7日宣布、同年8月8日践诺的《公然召募证券投资基金运作统治宗旨》及宣布组织对其往往做出的修订13、《滚动性危急统治轨则》：指中邦证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日践诺的《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危急统治轨则》及宣布组织对其往往做出的修订

　　14、滚动性受限资产：指因为执法法则、拘押、合同或操作袭击等由来无法以合理代价予以变现的资产，搜罗但不限于到期日正在10个往还日以上的逆回购与银行按期存款（含和讲商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产增援证券、因发行人债务违约无法实行让渡或往还的债券等

　　15、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月18日宣布、同年2月1日践诺的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣布组织对其往往做出的修订

　　17、银行业监视统治机构：指中邦邦民银行和/或中邦银行保障监视统治委员会

　　18、基金合同当事人：指受基金合同管束，遵照基金合同享有权力并担任责任的执法主体，搜罗基金统治人、基金托管人和基金份额持有人

　　20、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华邦民共和邦境内合法挂号并存续或经相合政府部分同意设立并存续的企业法人、事迹法人、社会大伙或其他构制

　　21、特定机构投资者：指遵照上海证券往还所宣布的《特定机构投资者加入证券投资基金申购赎回营业指引》所界说机构投资者

　　22、及格境外投资者：指适宜《及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者境内证券期货投资统治宗旨》（搜罗其往往修订）及相干执法法则轨则运用来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，搜罗及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者

　　23、投资人、投资者：指个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法法则或中邦证监会同意购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　24、往还型怒放式指数证券投资基金：指《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业践诺细则》界说的“往还型怒放式指数基金”，简称“ETF”25、ETF联接基金或联接基金：指将绝大大都基金产业投资于本基金，与本基金的投资主意肖似，慎密跟踪功绩斗劲基准，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用怒放式运作格式的基金

　　27、基金发售营业：指基金统治人或发售机构宣称推介基金，料理基金份额的申购、赎回、转托管等营业

　　28、发售机构：指华安基金统治有限公司以及适宜《发售宗旨》和中邦证监会轨则的其他前提，赢得基金发售营业资历并与基金统治人缔结了基金发售办事和讲，料理基金发售营业的机构

　　29、申购赎回代庖券商：指适宜《发售宗旨》和中邦证监会轨则的其他前提，由基金统治人指定的料理本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司

　　30、挂号营业：指《中邦证券挂号结算有限职守公司合于往还所往还型怒放式证券投资基金挂号结算营业践诺细则》以及相干营业轨则界说的基金份额的挂号、存管和结算等营业

　　31、挂号机构：指料理挂号营业的机构。基金的挂号机构为华安基金统治有限公司或经受华安基金统治有限公司委托代为料理挂号营业的机构。本基金申赎、往还的挂号机构为中邦证券挂号结算有限职守公司

　　34、基金合同生效日：指《华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》生效肇端日，原《上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》自统一日起失效

　　35、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由涌现后，基金产业整理完毕，整理结果报中邦证监会挂号并予以通告的日期

　　38、T日：指发售机构正在轨则岁月受理投资人申购、赎回或其他营业申请的怒放日

　　40、怒放日：指为投资人料理基金份额申购、赎回或其他营业的就业日41、怒放岁月：指怒放日基金经受申购、赎回或其他往还的岁月段

　　42、营业轨则：指上海证券往还所宣告践诺的《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业践诺细则》、中邦证券挂号结算有限职守公司宣告践诺的《中邦证券挂号结算有限职守公司合于往还所往还型怒放式证券投资基金挂号结算营业践诺细则》及上海证券往还所、中邦证券挂号结算有限职守公司、华安基金统治有限公司宣告的其他相干轨则和轨则

　　43、申购：指基金合同生效后，投资人遵照基金合同和招募仿单的轨则申请购置基金份额的行径

　　44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单轨则的前提请求将基金份额兑换为基金合同商定的赎回对价的行径

　　45、申购、赎回清单：指由基金统治人编制的用以通告场内申购对价、场内赎回对价等消息的文献

　　46、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单轨则应交付的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价

　　47、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金统治人按基金合同和招募仿单轨则应交付给该基金份额持有人的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价

　　48、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由中证指数有限公司宣告的上证50指数及其另日或许发作的改变

　　49、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　51、现金代替：指申购、赎回经过中，投资者按基金合同和招募仿单的轨则，用于代替组合证券中局限证券的必定数目的现金

　　52、现金差额：指申购、赎回经过中，最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价谋略的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金代替之差；投资者申购、赎回时应支拨或应得回的现金差额遵照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数谋略

　　53、基金份额参考净值：指上海证券往还所正在往还岁月内宣告的基金统治人或其委托的机构遵照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据谋略的基金份额参考净值，简称IOPV

　　54、预估现金局限：指申购、赎回经过中，为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代庖券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金统治人谋略并宣布的现金数额

　　55、指定往还：指《上海证券往还所指定往还践诺细则》中界说的“指定往还”

　　56、基金份额折算：指基金统治人遵照基金合同轨则正在不调动投资者权柄的条件下将投资者的基金份额净值及数目实行相应调动的行径

　　57、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分别发售机构之间践诺的改变所持基金份额发售机构的操作

　　59、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券息金、交易证券价差、银行存款息金、已实行的其他合法收入及因操纵基金产业带来的本钱和用度的节俭

　　60、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价格总和

　　62、基金份额净值：指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额总数63、基金资产估值：指谋略评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过

　　64、轨则序言：指适宜中邦证监会轨则前提的用以实行消息披露的宇宙性报刊及《消息披露宗旨》轨则的互联网网站（搜罗基金统治人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等序言

　　66、中邦：指中华邦民共和邦。就基金合同而言，不搜罗香港希奇行政区、澳门希奇行政区和台湾区域

　　2、住宅：中邦（上海）自正在商业试验区临港新片区环湖西二道888号B楼2118室

　　3、办公所在：中邦（上海）自正在商业试验区世纪大道8号邦金核心二期31－32层

　　张霄岭先生，博士酌量生。历任美邦联邦储藏委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品往还模子危急主管、中邦银行业监视统治委员会银行拘押三部副主任、中邦基金统治有限公司副总司理兼中邦基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金统治有限公司总司理。

　　陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区邦民法院书记员、助理审讯员；上海邦际信赖投资公司金融三部项目司理；上投投资统治有限公司总司理助理、副总司理、总司理；上海邦际集团资产统治有限公司监事长；上海华东实业有限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海邦际集团有限公司危急合规部总司理。现任上海上邦投资产统治有限公司党支部书记、董事长、法定代外人；兼任申联邦际投资有限公司董事、上海证券有限职守公司董事、上海谐意资产统治有限公司监事。

　　郭传平先生，硕士酌量生学历。历任邦泰君安证券哈尔滨西大直街买卖部副总司理（主办就业）、总司理（兼齐齐哈尔买卖部总司理）、黑龙江营销总部副总司理（主办就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查专员助理、营业巡视督导委员会委员、邦泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任巡逻委员会巡逻专员、邦泰君安投资统治股份有限公司党委书记、董事长。

　　顾传政姑娘，酌量生学历。历任中邦银行上海市分行人员；上海天道投资筹议有限公司副总司理；毕博统治筹议（上海）公司筹议咨询人；上海工业投资集团资产统治有限公司营业主管、总司理助理、副总司理、党支部副书记（主办就业）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资酌量部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。

　　张羽翀先生，硕士学历，历任锦江邦际（集团）有限公司金融事迹部常务副总司理，上海锦江邦际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江邦际（集团）有限公司资产财政部总监。现任锦江邦际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资产统治有限公司实践董事、总司理，上海锦江邦际投资统治有限公司实践董事、首席实践官，筑信人寿保障股份有限公司监事。

　　吴伯庆先生，大学学历，一级状师，曾被评为上海市卓绝状师与上海市十佳执法咨询人。历任上海市都市树立局秘书科长、上海市第一状师事宜所副主任、上海市金茂状师事宜所主任、上海市状师协会副会长。现任上海市金茂状师事宜所高级合股人。

　　厉弘先生，博士酌量生学历，教诲。历任美邦得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教诲、美邦南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、美邦证券往还委员会及美邦联邦储藏局拜候学者、长江商学院和香港大学客座教诲、亚洲金融学会会刊《金融邦际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教诲、学术副院长，中邦私募证券投资酌量核心主任和环球贸易元首学者项目（GES）学术主任。

　　胡光先生，硕士学历。历任上海胡光状师事宜所主任，上海市邦信阳状师事宜所合股人，飞利浦电子中邦集团执法咨询人，美邦俄亥俄州舒士克曼状师事宜所状师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君悦状师事宜所主任，兼任邦度高端智库武汉大学邦际法治酌量院兼职酌量员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。

　　张志红姑娘，经济学博士。历任中邦证监会上海拘押局(原上海证管办)机构处副处长、机构拘押处副处长、机构拘押处处长、机构拘押一处处长、上市公司拘押一处处长等职务，长城证券有限职守公司党委委员、纪委书记、预算统治委员会委员、合规总监、副总司理、投资计划委员会委员，邦泰君安证券股份有限公司总裁助理、营业总监、投行营业委员会副总裁等职务。现任邦泰君安证券股份有限公司合规总监、总执法咨询人、工会主席，华安基金统治有限公司监事长。

　　许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特筹议营业总监，麦理根（McLagan）公司中邦区卖力人。现任华安基金统治有限公司总司理助理兼人力资源部高级总监，华安资产统治（香港）有限公司董事。

　　诸慧姑娘，硕士酌量生学历，经济师。22年基金行业从业体验。历任华安基金统治有限公司监察考核部高级监察员，齐集往还部总监。现任华安基金统治有限公司齐集往还部高级总监。

　　朱学华先生，本科学历，25年证券、基金从业体验。历任武警上海保镳局首所长副团职咨询，上海财务证券有限公司党总支副书记，上海证券有限职守公司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职守公司董事长。现任华安基金统治有限公司党委书记、董事长、法定代外人。

　　张霄岭先生，博士酌量生，24年金融、基金行业从业体验。历任美邦联邦储藏委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品往还模子危急主管、中邦银行业监视统治委员会银行拘押三部副主任、中邦基金统治有限公司副总司理兼中邦基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金统治有限公司总司理。

　　翁启森先生，硕士酌量生学历，30年金融、证券、基金行业从业体验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金统治有限公司环球投资部总监、基金投资部兼环球投资部高级总监、公司总司理助理。现任华安基金统治有限公司副总司理、首席投资官。

　　杨牧云先生，本科学历、硕士，24年金融执法拘押就业体验。历任上海市邦民查看院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金统治有限公司督察长。

　　姚邦平先生，硕士酌量生学历，20年金融、基金行业从业体验。历任香港恒生银行上海分行往还员，中邦基金统治有限公司上海分公司区域发售司理，华安基金统治有限公司上海营业部助理总监、机构营业总部高级董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金统治有限公司副总司理。

　　谷媛媛姑娘，硕士酌量生学历，25年金融、基金行业从业体验。历任广发银行客户司理，京华山一邦际（香港）有限公司高级司理，华安基金统治有限公司商场营业二部大区司理、产物部高级董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金统治有限公司副总司理。

　　范伊然姑娘，硕士酌量生，4年证券、基金行业从业体验。历任洛阳播送电视局记者、主办人，重心电视台音讯核心记者、编导，中邦文明遗产酌量院（邦度水下文明遗产掩护核心）副主任，邦度文物局计谋法则司副司长、邦务院音讯办邦度文物局音讯言语人（2019年、2020年），邦泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌核心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金统治有限公司副总司理。

　　任志浩先生，硕士酌量生学历，27年证券、基金行业从业体验。历任原邦泰证券、邦泰君安证券消息身手部体例拓荒、保护和阐述岗、邦泰君安证券往还身手总监、总司理助理兼改进营业总监、副总司理兼改进营业主管、副总司理兼办事体例拓荒主管、副总司理兼部分一线合规风控卖力人。现任华安基金统治有限公司首席消息官。

　　刘璇子息士,硕士酌量生，10年基金行业从业体验。2014年7月应届卒业到场华安基金，曾任指数与量化投资部酌量员、基金司理助理。2020年11月至2023年2月，同时承当上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金及其联接基金的基金司理。2023年2月起，同时承当华安上证50往还型怒放式指数证券投资基金及其联接基金（由上证龙头企业往还型怒放式指数证券投资基金及其联接基金转型而来）的基金司理。2021年1月起，同时承当华安创业板50指数型证券投资基金的基金司理。2021年7月起，同时承当华安中证内地新能源焦点往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021年8月起，同时承当华安CES半导体芯片行业指数型发动式证券投资基金的基金司理。2021年9月至2022年7月，同时承当华安中证光伏财产指数型发动式证券投资基金的基金司理。2022年7月至2024年9月，同时承当华安中证光伏财产往还型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金（由华安中证光伏财产指数型发动式证券投资基金转型而来）的基金司理。2021年12月起，同时承当华安深证100往还型怒放式指数证券投资基金、华安中证内地新能源焦点往还型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金的基金司理。2022年4月起，同时承当华安中证光伏财产往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022年7月起，同时承当华安中证申万食物饮料往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022年9月起，同时承当华安上证科创板芯片往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。

　　2022年10月起，同时承当华安中证上海环交所碳中和指数型发动式证券投资基金的基金司理。2022年11月起，同时承当华安中证基筑指数型发动式证券投资基金的基金司理。2022年12月起，同时承当华安上证科创板芯片往还型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金的基金司理。2024年3月起，同时承当华安邦证呆板人财产指数型发动式证券投资基金的基金司理。2024年7月起，同时承当华安深证100往还型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金的基金司理。2024年10月起，同时承当华安中证消息身手运用改进财产指数型发动式证券投资基金的基金司理。

　　许之彦先生，自2010年11月18日至2012年12月22日承当本基金的基

　　徐宜宜先生，自2010年11月18日至2012年12月22日承当本基金的基

　　牛勇先生，自2010年11月18日至2018年1月15日承当本基金的基金经

　　苏卿云先生，自2017年12月25日至2022年3月14日承当本基金的基金

　　3、本公司选取整体投资计划轨制，公司投资计划委员会成员的姓名和职务如下：

　　截至2024年12月31日，公司目前共有员工540人（不含子公司），个中74.4%具有硕士及以上学位，91.3%以上具有三年证券业或五年金融业从业始末，具有充足的现实操作体验。全数上述职员正在迩来三年内均未受到所正在单元及相合统治部分的科罚。公司营业由投资酌量、商场营销、IT运营、归纳行政、合规风控等五个营业板块构成。

　　1、依法召募资金，料理或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为料理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；

　　4、依照基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；

　　10、存在基金产业统治营业举止的记实、账册、报外和其他相干材料；11、以基金统治人外面，代外基金份额持有人好处行使诉讼权力或者践诺其他执法行径；

　　1、基金统治人答允竖立健康内部掌管轨制，选取有用手段，制止违反《中华邦民共和邦证券法》行径的发作；

　　2、基金统治人答允竖立健康内部掌管轨制，选取有用手段，制止违反《基金法》及相干执法法则的行径的发作；

　　3、基金统治人答允巩固职员统治，加强职业操守，促进和管束员工听命邦度相合执法法则及行业范例，憨厚信用、刻苦尽责，不从事以下举止：（1）越权或违规筹划；

　　（7）泄漏正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易隐私，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资打算等消息，或诈骗该消息从事或者昭示、示意他人从事相干的往还举止；

　　基金统治人答允将以守信于商场、守信于社会为主旨，依照憨厚信用、刻苦尽责的准绳，肃穆听命相合执法法则和中邦证监会宣告的拘押轨则，接续更新投资理念，范例基金运作。

　　（1）遵照相合执法法则和基金合同的轨则，本着留神的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；

　　（2）不诈骗职务之便为自身、代庖人、代外人、受雇人或任何第三人谋取不妥好处；

　　（3）不泄漏正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易隐私，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资打算等消息，或诈骗该消息从事或者昭示、示意他人从事相干的往还举止。

　　内部掌管搜罗公司各项营业、各个部分或机构和全部职员，并涵盖到计划、实践、监视、反应等各个合键。

　　通过科学的内部掌管要领和本事，竖立合理的内部掌管法式，保护内控轨制的有用实践。

　　公司各机构、部分和岗亭职责应该连结相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应该离散。

　　公司操纵科学化的筹划统治本事消重运作本钱，抬高经济效益，以合理的掌管本钱抵达最佳的内部掌管恶果。

　　公司的内部掌管构制体例是一个权责显露、分工明晰的构制布局，以实行对公司从计划层到统治层、操作层的一共监视和掌管。详细而言，搜罗以下构成局限：

　　（2）监事会：监事会遵照公邦法和公司章程对公司筹划统治举止、董事和公司统治层的行径行使监视权。

　　（3）督察长：督察长对董事会直接卖力。对公司的普通筹划统治举止实行合规性监视和检验，直接向公司董事会和中邦证监会叙述。

　　（4）合规与危急统治委员会：合规与危急统治委员会是为巩固公司正在营业运作经过中的危急掌管而制造的极端设机构，以召开例会步地发展就业，向公司总司理卖力。紧要职责是按期和不按期审议公司合规叙述、危急统治叙述以及其他危急掌管宏大事项。

　　（5）合规监察考核部：合规监察考核部卖力对公司内部掌管轨制的实践景况实行合规性监视检验，对督察长卖力。

　　各部分的主管正在权限周围内，对其卖力的营业实行检验监视和危急掌管。列位员工遵照邦度执法法则、公司规章轨制、德性范例和行径法则、自身的岗亭职责实行自律。

　　公司内部掌管提要是对公司章程轨则的内控准绳的细化和开展，是各项根本统治轨制的纲目和统治，内部掌管提要应该明晰内控主意、内控准绳、掌管情况、内控手段等实质。

　　根本统治轨制搜罗危急掌管轨制、投资统治轨制、基金管帐轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息身手统治轨制、公司财政轨制、材料档案统治轨制、功绩评估观察轨制和迫切应变轨制等。

　　部分营业规章是正在根本统治轨制的基本上，对各部分的紧要职责、岗亭成立、岗亭职守、操作守则等的详细声明。

　　内部掌管的根本因素搜罗：掌管情况、危急评估、掌管举止、消息疏通、内部监控。

　　掌管情况组成公司内部掌管的基本，搜罗公司处置布局体例和内部掌管体例。公司内部掌管体例又搜罗公司的筹划理念和内控文明、内部掌管的构制体例、内部掌管的轨制体例、员工的德性操守和本质等实质。

　　公司自制造今后，通过接续巩固公司统治层和员工对内部掌管的相识和掌管认识，尽力于从公司文明、构制布局、统治轨制等方面营制优异的掌管情况气氛，使危急认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个营业合键。渐渐完整了公司处置布局、巩固了公司内部合规掌管树立，竖立了公司内部掌管体例。

　　公司通过对构制布局、营业流程、筹划运作举止实行阐述、测试检验，浮现危急，将危急实行分类、按要紧性排序，寻得危急分散点，阐述其发作的或许性及对主意的影响水准，评估目前的掌管水准和危急凹凸，寻得引致危急形成的由来，选取定性定量的要领阐述考量危急的凹凸和妨害水准。正在危急评估后，确定应进一步选取的对应手段，对内部掌管轨制、轨则、公司计谋等实行修订和完整，并监视各个合键的刷新践诺。

　　公司的一系列规章轨制、营业轨则正在拟订、修订的经过中，也获得了平素的践诺。紧要搜罗：构制布局掌管、操作掌管、管帐掌管。

　　公司各个部分的成立外现了部分之间的职责分工，及部分间彼此配合与制衡的准绳。基金投资统治、基金运作、商场营销等营业部分有明晰的授权分工，各部分的操作彼此独立、彼此束缚而且有独立的叙述体例，酿成权责显露、肃穆有用的三道监控防地：

　　以各岗亭主意职守制为基本的第一道监控防地：各部分内部就业岗亭合理分工、职责明晰，对不相容的职务、岗亭离散成立，使分别的岗亭之间酿成一种彼此检验、彼此限制的合联，以删除纰谬或作弊发作的危急。

　　各相干部分、相干岗亭之间彼此监视和束缚的第二道防地：公司正在相干部分、相干岗亭之间竖立轨范化的营业操作流程、要紧营业管制外单转达及消息疏通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和检验的职守。

　　以合规监察考核部对各部分、各岗亭、各项营业一共践诺监视反应的第三道监控防地。

　　公司拟订了一系列的根本统治轨制，如危急掌管轨制、投资统治轨制、基金管帐轨制、公司财政轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息身手统治轨制、材料档案统治轨制、功绩评估观察轨制和迫切应变轨制等，掌管普通运作和筹划中的危急。公司各营业部分正在现实操作中坚守践诺。

　　公司确保基金资产与公司自有资产齐全离开，分账统治，独立核算；公司管帐核算与基金管帐核算正在营业范例、职员岗亭和办公区域上肃穆离开。公司对所统治的分别基金区分设立账户，分账统治，以确保每只基金和基金资产的完备独立。

　　根本的管帐掌管手段紧要搜罗：复核、对账轨制；凭证、材料统治轨制；管帐账务的构制和管制轨制。操纵管帐核算与账务体例，正确谋略基金资产净值，选取科学、明晰的资产估值本事和估值法式，平允地反响基金正在估值时点的价格。

　　为了实时实行消息的疏通，有用地告终自下而上的叙述和自上而下的反应，公司选取以下手段：

　　竖立了内部办公主动化消息体例与营业请示体例，通过竖立有用的消息交换渠道，保障公司各级统治职员和员工能够充足剖析与其职责相干的消息，保障消息实时投递合意的职员实行管制。

　　拟订了统治和营业叙述轨制，搜罗按期叙述和不按期叙述轨制。按既定的叙述途径和叙述频率，正在合意的岁月向合意的内部职员和外部机构实行叙述。

　　监控是监视和评估内部掌管体例策画合理性和运转有用性的经过，对掌管情况、掌管举止等实行接续的检查和完整。

　　监察考核职员卖力普通监视就业，促使公司员工主动加入和坚守内部掌管轨制，保障轨制的有用践诺。

　　公司合规监察考核部对各营业部分内部掌管轨制的践诺景况实行接续的检验。检查其是否适宜策画请求，并实时地填塞和完整，反响计谋法则、商场情况、构制调动等成分的转变趋向，确保内控轨制的有用性。

　　基金统治人声明以上合于内部掌管轨制的披露确切、正确，并答允公司将遵照商场转变和营业进展来接续完整内部危急掌管轨制。

　　截至2024年9月，中邦工商银行资产托管部共有员工211人，均匀年纪38岁，99%以上员器械有大学本科以上学历，高管职员均具有酌量生以上学历或高级身手职称。

　　动作中邦大陆托管办事的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供应托管办事今后，承受“憨厚信用、刻苦尽责”的主旨，依赖稹密科学的危急统治和内部掌管体例、范例的统治形式、前辈的营运体例和专业的办事团队，肃穆执行资产托管人职责，为境外里普遍投资者、金融资产统治机构和企业客户供应平安、高效、专业的托管办事，出现优异的商场现象和影响力。竖立了邦内托管银行中最充足、最成熟的产物线。具有搜罗证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保险基金、根本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司聚合资产统治打算、证券公司定向资产统治打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产统治、QDII专户资产、ESCROW等门类完备的托管产物体例，同时正在邦内率先发展绩效评估、危急统治等增值办事，可认为百般客户供应天性化的托管办事。截至2024年9月，中邦工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年今后，本行相连二十一年得回香港《亚洲货泉》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨头财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是得回奖项最众的邦内托管银行，精良的办事品格得回邦外里金融界限的接续承认和遍及好评。

　　中邦工商银行资产托管部正在危急统治的实操经过中遵照邦际公认的内部掌管COSO法则从内部情况、危急评估、掌管举止、消息与疏通、监视与评议五个方面修筑起了托管营业内部危急掌管体例，并纳入同一的危急统治体例。

　　中邦工商银行资产托管部从制造之日起永远秉持范例运作的准绳，将竖立体例、高效的危急提防和掌管体例视为就业要点。跟着商场情况的转变和托管营业的敏捷进展，新题目新景况的接续涌现，资产托管部自始至终将危急统治置于与营业进展划一要紧的处所，视危急提防和掌管为托管营业生活与进展的性命线。资产托管部践诺全员危急统治，将危急掌管职守落实到详细营业部分和相干营业岗亭，每位员工均有责任对自身岗亭职责周围内的危急卖力。从2005年至今，中邦工商银行资产托管部共十七次就手通过评估构制内部掌管和平安手段最巨头的ISAE3402审查，一概得回无保存私睹的掌管及有用性叙述，充足证实独立第三方对中邦工商银行托管办事正在危急统治、内部掌管方面的健康性和有用性的一共承认，也外明中邦工商银行托管办事的危急掌管才力仍然与邦际大型托管银行接轨，抵达邦际前辈程度。

　　（5）营业记实、管帐消息和其他筹划统治相干消息切实切、正确、完备、实时。

　　（1）一共性准绳。资产托管营业内部掌管应贯穿计划、实践和监视全经过，笼罩资产托管营业各项营业流程和统治举止，笼罩全数机构、部分和从业职员。

　　（2）要紧性准绳。资产托管营业内部掌管应正在一共掌管基本上，合看重要营业事项、要点营业合键和高危急界限。

　　（3）制衡性准绳。资产托管营业内部掌管应正在机组成立、权责分派及营业流程等方面酿成彼此限制、彼此监视的机制，同时分身运营效力。

　　（4）适宜性准绳。资产托管营业内部掌管应该与筹划范畴、营业周围和危急特征相适宜，并进运动态调动，以合理本钱实行内部掌管主意。

　　（5）小心性准绳。资产托管营业内部掌管应僵持危急为本、小心筹划的理念，设立机构或发展各项筹划统治举止均应僵持内控优先。

　　（6）本钱效益准绳。资产托管营业内部掌管应量度践诺本钱与预期效益，以合理本钱实行有用掌管。

　　（1）总行资产托管部遵照内部掌管根本轨则竖立健康资产托管营业内部掌管体例，动作全行托管营业的牵头统治部分，遵照行内内部掌管根本轨则竖立健康内部掌管体例，竖立与托管营业条线相适宜的内部掌管运转机制，确定各项营业举止的危急掌管点，拟订轨范同一的营业轨制；选取合意的掌管手段，合理保障托管营业流程的筹划效力和恶果，构制发展资产托管营业内部掌管手段的实践、监视和检验，促进各机构落实掌管手段。

　　（2）总行内控合规部卖力指挥托管营业的内控统治就业，遵照年度就业要点，按期或不按期正在全行发展相干营业监视检验，将托管营业检验项目整合到全行营业监视检验就业中，将全行托管营业纳入内控评议体例。

　　（4）一级（直属）分行资产托管营业部分动作内部掌管的实践机构，卖力构制发展本机构内部掌管的普通运转及自查就业，实时整改、修正、管制存正在的题目。

　　工商银行资产托管部珍贵内部掌管轨制的树立，僵持把危急提防和掌管的理念和本事融入岗亭职责、轨制树立和就业流程中，竖立了一整套内部掌管轨制体例，搜罗《资产托管营业统治轨则》、《资产托管营业内部掌管统治宗旨》、《资产托管营业一共危急统治宗旨》、《资产托管营业营运统治宗旨》、《资产托管营业合同统治宗旨》、《资产托管营业档案统治宗旨》、《资产托管营业体例统治宗旨》、《资产托管营业宏大突发事务应急预案》、《资产托管营业从业职员统治宗旨》等，正在情况、轨制、流程、岗亭职责、职员、授权、改进、合同、印章、办事质地、收费、反洗钱、制止好处冲突、营业相连性、观察、消息体例等全方面实践内部掌管手段。

　　资产托管营业确凿执行危急统治第一道防地的主体职责，依照“主动防、智能控、一共管”的统治思绪，主动将资产托管营业的危急统治纳入全行一共危急统治体例，以“管住人、管住钱、管好防地、管好底线”为统治要点，搭筑适宜资产托管营业特征的危急统治架构，通过促进托管营业体例机制与完整集约化营运更始、竖立资产托管危急统治委员会机制、完整资产托管营业轨制体例、巩固资产托管营业军队树立、科技赋能、竖立健康应急灾备体例、竖立审计浮现题目整改台账、巩固职员统治等手段，有用掌管操态度险、合规危急、声誉危急、消息科技危急和次生危急。

　　中邦工商银行拟订了完整的资产托管营业相连性就业打算和应急预案，具备行之有用的灾备复原计划、充裕的挪动办公装备、同城异城相连合的备份办公地方、需要的就业职员、科学了解的AB岗亭成立及按期练习机制。正在宏大突发事务发作后，可遵照突发事务的对托管营业相连性营运影响水准的评估，应时选取或次第启动“原地方现场+居家”、“局限同城异地+居家”、“局限异城异地+居家”、“异地一概切换”四种计划，由“总部+总行级营运核心+托管分部+境外营运机构”酿成环球、全天候营运收集，向客户供应相连性办事，确保托管产物普通往还的实时整理和交割。

　　遵照《基金法》、基金合同、托管和讲和相合基金法则的轨则，基金托管人对基金的投资周围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行径、基金加入银行间债券商场、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干消息披露、基金宣称推介原料中刊载基金功绩显示数据等实行监视和核查，个中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月起源。

　　基金托管人浮现基金统治人违反《基金法》、基金合同、基金托管和讲或相合基金执法法则轨则的行径，应实时以书面步地报告基金统治人限日修正，基金统治人收到报告后应实时查对，并以书面步地对基金托管人发出回函确认。

　　基金统治人对基金托管人报告的违规事项未能正在限日内修正的，基金托管人应叙述中邦证监会。

　　基金托管人浮现基金统治人有宏大违规行径，应马上叙述中邦证监会，同时报告基金统治人限日修正。

　　注册所在：深圳市前海深港配合区南山街道桂湾五道128号前海深港基金小镇B7栋401

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