通过线上线下有机结合的方式2025/4/10浙江交科股吧本基金经 2021年 6月 2日中邦证券监视治理委员会下发的《闭于准予鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》注册，举办召募。依照闭系公法规则，本基金基金合同已于2021年8月3日正式生效，基金治理人于该日起正式下手对基金资产举办运作治理。

　　基金治理人保障本招募仿单的实质确实、精确、完好。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不解释其对本基金的价钱和收益作出骨子性鉴定或保障，也不解释投资于本基金没有危害。

　　本基金标的指数为中证港股通消费重心指数，标的指数闭系消息如下：1、指数样本空间

　　（1）对样本空间内证券，剔除过去一年日均成交金额亏折1000万港元的证券；（2）对样本空间内盈余证券，抉择中证行业分类下上市公司属于可选消费（不含汽车零配件、轮胎等）、要紧消费、互联网消息效劳、通讯终端装备等行业且公司营业要紧面向终端消费者的证券举动待选样本；

　　（3）对上述待选样本，根据过去一年日均总市值由高到低排名，抉择排名前50的证券举动指数样本。

　　3、指数采用调度市值加权，并成立权重因子。权重因子介于 0和 1之间，以使单个样本权重不高出 15%。

　　4、相闭标的指数实在编制计划及成份股消息详睹中证指数有限公司网站，网址：。

　　本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震动等成分发作震动，投资人正在投资金基金前，应统统明了本基金的产物特征，充满研究自己的危害继承技能，理性鉴定市集，并担负基金投资中产生的各样危害，蕴涵但不限于：体系性危害、非体系性危害、治理危害、滚动性危害、本基金特定危害及其他危害等。本基金特有危害蕴涵：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危害、标的指数震动的危害、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害、跟踪偏差掌握未达商定主意的危害、标的指数转折的危害、指数编制机构罢休效劳的危害、基金份额二级市集贸易价值折溢价的危害、参考 IOPV决议和 IOPV算计过失的危害、成份股停牌的危害、退市危害、投资者申购衰落的危害、投资者赎回衰落的危害、基金份额赎回对价的变现危害、第三方机构效劳的危害、港股投资危害、投资股指期货的危害、投资资产撑持证券的危害、插手融资及转融通证券出借营业的危害、基金合同主动终止的危害等。本基金属于股票型基金，其预期的危害和收益高于钱币市集基金、债券型基金、羼杂型基金。同时本基金为贸易型怒放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代外的公司相同的危害收益特色。

　　本基金插手内地与香港股票市集贸易互联互通机制下港股通闭系营业，基金资产投资于港股，会晤对港股通机制下因投资处境、投资标的、市集轨制以及贸易规定等不同带来的特有危害，蕴涵港股市集股价震动较大的危害（港股市集实行T+0展转贸易，且对个股不设涨跌幅局部，港股股价或者涌现出比A股更为激烈的股价震动）、汇率危害（汇率震动或者对基金的投资收益酿成吃亏）、港股通机制下贸易日不连贯或者带来的危害（正在内地开市港股歇市的状况下，港股通不行寻常贸易，港股不行实时卖出，或者带来必定的滚动性危害）等，实在详睹本招募仿单的“基金的危害揭示”章节。

　　基金的过旧事迹并不预示其另日涌现，基金治理人治理的其他基金的事迹并不组成对本基金涌现的保障。

　　投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券贸易所 A股账户或上海证券贸易所证券投资基金账户，但需戒备：运用基金账户只可插手本基金的现金认购和二级市集贸易，如投资者必要插手基金的申购、赎回，则应运用 A股账户。

　　基金治理人依据恪尽责任、敦厚信用、庄重勤奋的准绳治理和利用基金资产，但不保障基金必定盈余，也不保障最低收益。基金治理人指点投资人基金投资的“买者自满”准绳，正在投资人作出投资决议后，基金运营情景与基金净值变更引致的投资危害，由投资人自行担负。投资有危害，投资人正在投资金基金前应负责阅读本基金的招募仿单和基金合同。

　　各方当事人允诺，因《基金合同》而发作的或与《基金合同》相闭的完全争议，如经友爱斟酌未能管理的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，根据南京仲裁委员会届时有用的仲裁规定举办仲裁。仲裁位置为南京市。仲裁裁决是收场的，对各方当事人均有限制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方担负。

　　本招募仿单所载实质截止日为 2025年 03月 05日，相闭财政数据和净值涌现截止日为 2024年 12月 31日 (未经审计)。

　　本招募仿单根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作治理想法》（以下简称《运作想法》）、《公然召募证券投资基金发售机构监视治理想法》（以下简称《发售想法》）、《公然召募证券投资基金消息披露治理想法》（以下简称《消息披露想法》）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危害治理规则》（以下简称《滚动性危害治理规则》）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等相闭公法规则的规则，以及《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的商定编写。

　　本招募仿单分析了鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主意、战术、危害、费率等与投资人投资决议相闭的需要事项，投资人正在做出投资决议前应着重阅读本招募仿单。

　　基金治理人答允本招募仿单不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其确实性、精确性、完好性担负公法职守。本基金是依照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金治理人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注释或者阐述。

　　本招募仿单依照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权柄、仔肩的公法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自身即解释其对基金合同的招认和担当，并根据《基金法》、基金合同及其他相闭规则享有权柄、担负仔肩。基金投资人欲明了基金份额持有人的权柄和仔肩，应周密查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义：1、基金或本基金：指鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金2、基金治理人：指鹏华基金治理有限公司

　　4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用修订和增补

　　5、托管契约：指基金治理人与基金托管人就本基金签署之《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修订和增补6、招募仿单：指《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物原料概要：指《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

　　8、基金份额发售布告：指《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金基金份额发售布告》

　　9、上市贸易布告书：指《鹏华中证港股通消费重心贸易型怒放式指数证券投资基金上市贸易布告书》

　　10、公法规则：指中邦现行有用并发外实行的公法、行政规则、标准性文献、邦法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有限制力的裁夺、决议、告诉等11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届宇宙邦民代外大会常务委员会第五次集会通过，经 2012年 12月 28日第十一届宇宙邦民代外大会常务委员会第三十次集会修订，自 2013年 6月 1日起实行，并经 2015年 4月 24日第十二届宇宙邦民代外大会常务委员会第十四次集会《宇宙邦民代外大会常务委员会闭于窜改等七部公法的裁夺》更正的《中华邦民共和邦证券投资基金法》及公布组织对其常常做出的修订

　　12、《发售想法》：指中邦证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日实行的《公然召募证券投资基金发售机构监视治理想法》及公布组织对其常常做出的修订13、《消息披露想法》：指中邦证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《闭于窜改个别证券期货规章的裁夺》更正的《公然召募证券投资基金消息披露治理想法》及公布组织对其常常做出的修订14、《运作想法》：指中邦证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实行的《公然召募证券投资基金运作治理想法》及公布组织对其常常做出的修订

　　15、《滚动性危害治理规则》：指中邦证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日实行的《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危害治理规则》及公布组织对其常常做出的修订

　　16、《指数基金指引》：指中邦证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布组织对其常常做出的修订

　　18、贸易型怒放式指数证券投资基金：指《上海证券贸易所贸易型怒放式指数基金营业实行细则》界说的“贸易型怒放式指数基金”，简称“ETF”

　　19、ETF联接基金：指将其绝大个别基金资产投资于跟踪统一标的指数的 ETF（以下简称主意 ETF），密切跟踪标的指数涌现，寻觅跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用怒放式运作办法的基金，简称“联接基金”

　　20、基金合同当事人：指受基金合同限制，依照基金合同享有权柄并担负仔肩的公法主体，蕴涵基金治理人、基金托管人和基金份额持有人

　　21、部分投资者：指根据相闭公法规则规则可投资于证券投资基金的自然人22、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华邦民共和邦境内合法备案并存续或经相闭政府部分接受设立并存续的企业法人、职业法人、社会大众或其他结构23、及格境外投资者：指适宜《及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者境内证券期货投资治理想法》及闭系公法规则规则，运用来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，蕴涵及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者24、投资人、投资者：指部分投资者、机构投资者和及格境外投资者以及公法规则或中邦证监会应承添置证券投资基金的其他投资人的合称

　　25、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法博得基金份额的投资人26、基金发售营业：指基金治理人或发售机构传扬推介基金，发售基金份额，经管基金份额的申购、赎回、转托管等营业

　　29、代销机构：指适宜《发售想法》和中邦证监会规则的其他要求，博得基金发售营业资历并与基金治理人签署了基金发售效劳契约，经管基金发售营业的机构，蕴涵发售代办机构和申购赎回代办券商

　　30、发售代办机构：指适宜《发售想法》和中邦证监会规则的其他要求，由基金治理人指定的代办本基金发售营业的机构

　　31、申购赎回代办券商：指适宜《发售想法》和中邦证监会规则的其他要求，基金治理人指定的经管本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司32、备案营业：指《中邦证券备案结算有限职守公司闭于贸易所贸易型怒放式证券投资基金备案结算营业实行细则》以及闭系营业规定界说的基金份额备案、存管、过户、整理和结算营业，实在实质蕴涵投资人闭系账户的创设和治理、基金份额备案、基金发售营业和基金贸易确切认、整理和结算、代剃发放盈余、创设并保管基金份额持有人名册和经管非贸易过户等

　　33、备案机构：指经管备案营业的机构。基金的备案机构为鹏华基金治理有限公司或担当鹏华基金治理有限公司委托代为经管备案营业的机构。本基金的备案机构为中邦证券备案结算有限职守公司

　　34、基金账户：指备案机构为投资人开立的、纪录其持有的、基金治理人所治理的基金份额余额及其改观情形的账户

　　35、基金合同生效日：指基金召募到达公法规则规则及基金合同规则的要求，基金治理人向中邦证监会经管基金存案手续完毕，并得回中邦证监会书面确认的日期36、基金合同终止日：指基金合同规则的基金合同终止事由产生后，基金资产整理完毕，整理结果报中邦证监会存案并予以布告的日期

　　37、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售已毕之日止的光阴，最长不得高出3个月

　　40、T日：指发售机构正在规则时分受理投资人申购、赎回或其他营业申请的怒放日41、T+n日：指自 T日起第 n个任务日（不包蕴 T日）

　　42、怒放日：指为投资人经管基金份额申购、赎回或其他营业的任务日43、怒放时分：指怒放日基金担当申购、赎回或其他贸易的时分段

　　44、《营业规定》：指基金治理人、上海证券贸易所、中邦证券备案结算有限职守公司、发售机构的闭系营业规定和规则及公布组织对其常常做出的修订45、标的指数：指中证港股通消费重心指数

　　47、申购：指基金合同生效后，投资人依照基金合同和招募仿单的规则申请添置基金份额的行径

　　48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单规则的要求条件将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的行径

　　49、申购赎回清单：指由基金治理人编制的用以布告申购对价、赎回对价等消息的文献

　　50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单规则应交付的现金取代、现金差额及其他对价

　　51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金治理人按基金合同和招募仿单规则应交付给赎回人的现金取代、现金差额及其他对价

　　53、现金取代：指申购或赎回历程中，投资人按基金合同和招募仿单的规则，用于取代组合证券中个别证券的必定数目的现金

　　54、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价算计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购或赎回时应支出或应得回的现金差额依照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数算计55、预估现金个别：指由基金治理人算计并正在 T日申购赎回清单中发外确当日现金差额预估值，预估现金个别由申购赎回代办券商预先冻结

　　56、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　57、基金份额参考净值：指基金治理人或者基金治理人委托的指数效劳机构依照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据算计并由上海证券贸易所正在贸易时分内颁发的基金份额参考净值，简称 IOPV

　　58、基金份额折算：指基金治理人依照基金运作的必要，正在基金资产净值稳定的条件下，根据必定比例调度基金份额总额及基金份额净值的行径

　　59、收益评议日：指基金治理人算计本基金份额净值增进率与标的指数同期增进率差额之日

　　60、基金份额净值增进率：指收益评议日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（光阴如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头算计）

　　61、标的指数同期增进率：指收益评议日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（光阴如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头算计）

　　62、转托管：指基金份额持有人正在本基金的差别发售机构之间实行的转折所持基金份额发售机构的操作

　　64、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券息金、交易证券价差、银行存款息金、已竣工的其他合法收入及因利用基金资产带来的本钱和用度的俭朴65、基金资产总值：指基金具有的各样有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价钱总和

　　67、基金份额净值：指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总数68、基金资产估值：指算计评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份额净值的历程

　　69、规则前言：指适宜中邦证监会规则要求的用以举办消息披露的宇宙性报刊及《消息披露想法》规则的互联网网站（蕴涵基金治理人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等前言

　　70、滚动性受限资产：指因为公法规则、囚禁、合同或操作袭击等由来无法以合理价值予以变现的资产，蕴涵但不限于到期日正在 10个贸易日以上的逆回购与银行按期存款（含契约商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公然辟行股票、出借限日正在 10个贸易日以上的出借证券、资产撑持证券、因发行人债务违约无法举办让渡或贸易的债券等

　　71、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市集贸易互联互通机制交易规则范畴内的香港共同贸易所上市的股票

　　72、转融通证券出借：指基金以必定的费率通过证券贸易所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉还所借证券及相应权柄储积并支出用度的营业

　　73、不成抗力：指本基金合同当事人不行意料、不行避免且不行制胜的客观事项第三个别基金治理人

　　5、办公地点：深圳市福田区福华三道 168号深圳邦际商会核心 43层6、电线.5亿元

　　意大利欧利盛资金资产治理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）

　　张纳沙姑娘,董事长,硕士。邦籍：中邦。历任深圳市邦民政府邦有资产监视治理委员会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、常务副区长等职务。现任邦信证券股份有限公司党委书记、董事长。自2024年4月下手负责鹏华基金治理有限公司董事长。

　　邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，邦籍：中邦。历任北京理工大学治理与经济学院讲师，中邦刀兵工业总公司主任科员，中邦证监会处长，南方基金治理有限公司副总裁，现任鹏华基金治理有限公司董事、总裁。自2012年12月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　杜海江先生,董事,大学本科，邦籍：中邦。历任邦信证券股份有限公司杭州萧然东道证券贸易部电子商务部司理、杭州保俶道证券贸易部总司理助理、浙江营销核心总司理、浙江治理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任邦信证券股份有限公司副总裁、家当治理与机构职业部总裁。自2019年8月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　周中邦先生,董事,司帐学硕士，高级司帐师，注册司帐师，邦籍：中邦。历任深圳华为手艺有限公司订价核心司理助理，邦信证券股份有限公司资金财政总部营业司理、深圳金地证券效劳部财政司理、资金财政总部高级司理、资金财政总部总司理助理、资金财政总部副总司理、人力资源总部副总司理、人力资源总部总司理等职务。现任邦信证券股份有限公司财政担负人、资金财政总部总司理。自2012年12月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士，邦籍：意大利。曾任职于安达信（ArthurAndersen），从事危害治理和资产治理任务，历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席施行官和投资总监、东方汇理资产治理股份有限公司（CAAMSGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）邦际施行委员会委员、意大利欧利盛资金资产治理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）投资计划部投资总监、Epsilon资产治理股份公司（EpsilonSGR）首席施行官、欧利盛资金股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、PramericaSGRS.p.A.首席施行官。现肆意大利欧利盛资金资产治理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市集及营业生长总监。自2010年11月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　SandroVesprini先生,董事,工商治理学士，邦籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务师工作所、菲亚特汽车唆使机和变速器平台管控治理团队、圣保罗IMI资产治理SGR企业经管部、圣保罗家当治理企业管控部。历任欧利盛资金资产治理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财政治理和投资司理、鹏华基金治理有限公司监事。现任欧利盛资金资产治理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财政担负人。自2022年3月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　张元先生,独立董事,大学本科，邦籍：中邦。历任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委磋议室干事、副处长、处长、副主任，重心金融任务委员会磋议室主任，中邦银监会战略规则部（磋议局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任重心邦债备案结算有限职守公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任重心邦债备案结算有限职守公司监事长兼党委副书记。自2012年12月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　高臻姑娘,独立董事,工商治理硕士，邦籍：中邦。曾任中邦进出口银行副处长，担负贷款治理和运营，项目涉及成立业、能源、电信、跨邦并购；2007年出席曼达林投资照顾有限公司，现任曼达林投资照顾有限公司施行共同人。自2012年12月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　蒋毅刚先生,独立董事,硕士，邦籍：中邦。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师工作所主任、上海市锦天城（深圳）讼师工作所第一届治理委员会主任，现任上海市锦天城讼师工作所高级共同人、上海市锦天城（深圳）讼师工作所第四届治理委员会主任。自2021年4月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　黄俞先生,监事会主席,治理学硕士，邦籍：中邦。历任鹏华基金治理有限公司董事，深圳市北融信投资生长有限公司董事长，同方康泰资产集团有限公司主席兼施行董事，深圳市华融泰资产治理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资生长有限公司施行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，都城证券股份有限公司董事，同方康泰资产集团有限公司施行董事、行政总裁。自2013年11月下手负责鹏华基金治理有限公司监事会主席。

　　陈冰姑娘,监事,治理学学士，邦籍：中邦。历任邦信证券股份有限公司资金财政部司帐、上海贸易部财政科副科长、资金财政部财政科副司理、资金财政部资金科司理、资金财政部主任司帐师兼科司理、资金财政部总司理助理、资金财政总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任邦信证券总裁助理、资金运营部总司理。自2015年6月下手负责鹏华基金治理有限公司监事。

　　LorenzoPetracca先生,监事,经济学学士，邦籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历肆意大利贸易银行（Banca CommercialeItaliana）财政解析师，意大利共同贸易银行（BancaIntesa）私家银行部营业总监，共同圣保罗私家银行(IntesaSanpaoloPrivateBanking)首席财政官，共同圣保罗银行集团信任公司（SIREFFiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria施行委员会成员。现肆意大利欧利盛资金资产治理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席运营官。自2022年3月下手负责鹏华基金治理有限公司监事。

　　宁江先生,职工监事,工商治理硕士，邦籍：中邦。历任美世（中邦）有限公司大连服务处照顾；2009年10月加盟鹏华基金治理有限公司，历任总裁办公室任用培训主管、总司理助理、副总司理，人力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼人力资源部总司理。自2022年9月下手负责鹏华基金治理有限公司监事。

　　郝文高先生,职工监事,大专学历，邦籍：中邦。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金职业部副司理、招商基金治理有限公司基金工作部总监；2011年7月加盟鹏华基金治理有限公司，现任首席运营保险官兼备案结算部总司理。自2015年9月下手负责鹏华基金治理有限公司监事。

　　左彬先生,职工监事,法学硕士，邦籍：中邦。曾任中邦安然保障（集团）股份有限公邦法律工作部讼师；2016年4月加盟鹏华基金治理有限公司，历任监察考核部高级合规司理、高级合规官、总司理助理、首席合规专家、副总司理，现任监察考核部总司理。自2019年9月下手负责鹏华基金治理有限公司监事。

　　邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，邦籍：中邦。历任北京理工大学治理与经济学院讲师，中邦刀兵工业总公司主任科员，中邦证监会处长，南方基金治理有限公司副总裁，现任鹏华基金治理有限公司董事、总裁。自2012年12月下手负责鹏华基金治理有限公司董事。

　　高鹏先生,副总裁,经济学硕士，邦籍：中邦。历任博时基金治理有限公司监察公法部监察考核司理，鹏华基金治理有限公司监察考核部副总司理、监察考核部总司理、职工监事、督察长，自2014年12月起负责鹏华基金治理有限公司副总裁，现兼任首席消息官。

　　高永杰先生,督察长,法学硕士，邦籍：中邦。历任中共重心办公厅秘书局干部，中邦证监会办公厅音信处干部、秘书处副处级秘书、发行囚禁部副处长、人事教学部副处长、处长，自2015年2月负责鹏华基金治理有限公司督察长。

　　韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，邦籍：中邦。历任邦度开辟银行资金局主任科员，宇宙社会保险基金理事会投资部副调研员，南方基金治理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华基金治理有限公司固定收益总部总司理。自2017年3月起负责鹏华基金治理有限公司副总裁、固定收益投资总监。

　　梁浩先生,副总裁,经济学博士，邦籍：中邦。曾任职于消息资产部电信磋议院，从事资产战略磋议任务；历任鹏华基金治理有限公司磋议员、基金司理助理、磋议部总司理、董事总司理（MD）、资产修设与基金投资部总司理，自2021年1月起负责鹏华基金治理有限公司副总裁，兼任基金司理，自2024年4月起兼任邦际营业部总司理。

　　李伟先生,副总裁,理学硕士。邦籍：中邦。历任中邦修造银行河南省分行邦际营业部科员、融通基金治理有限公司董事会秘书、新疆前海共同基金治理有限公司董事会秘书，自2021年7月起负责鹏华基金治理有限公司副总裁。

　　刘嵚先生,副总裁,治理学硕士，邦籍：中邦。历任毕马威（中邦）治理照顾公司征询照顾，南方基金治理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金治理有限公司市集生长部总司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自2022年9月起负责鹏华基金治理有限公司副总裁，现兼任首席市集官、机构理财部总司理。

　　张羽翔先生,邦籍中邦,工学硕士,17年证券从业体会。曾任招商银行软件核心(原深圳市融博手艺公司)数据解析师；2011年3月加盟鹏华基金治理有限公司，历任监察考核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化磋议员，先后从事金融工程、量化磋议等任务；现负责指数与量化投资部基金司理。2015年09月至2020年06月负责民企ETF基金司理，2015年09月至2020年06月负责鹏华上证民企50ETF联接基金司理，2016年06月至2018年05月负责鹏华新丝道分级基金司理，2016年07月至2020年12月负责鹏华高铁分级基金司理，2016年09月至2022年08月负责鹏华中证500指数（LOF）基金司理，2016年09月至2022年08月负责鹏华沪深300指数（LOF）基金司理，2016年11月至2020年07月负责鹏华新能源分级基金司理，2016年11月至2020年12月负责鹏华一带一块分级基金司理，2018年04月至2020年12月负责鹏华互联网分级基金司理，2018年04月至2020年12月负责鹏华创业板分级基金司理，2018年05月至2018年08月负责鹏华沪深300指数加强基金司理，2018年05月至2020年12月负责鹏华钢铁分级基金司理，2018年05月至2021年10月负责鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019年04月负责酒ETF基金司理，2019年07月至2022年08月负责邦防ETF基金司理，2019年11月负责鹏华香港银行指数（LOF）基金司理，2019年12月至2022年10月负责银行FUND基金司理，2020年02月至2022年10月负责证保ETF基金司理，2020年03月至2022年08月负责传媒ETF基金司理，2021年01月至2021年01月负责鹏华钢铁基金司理，2021年01月至2021年01月负责鹏华互联网基金司理，2021年01月至2022年08月负责鹏华创业板基金司理，2021年01月至2021年01月负责鹏华一带一块基金司理，2021年01月至2021年01月负责鹏华高铁基金司理，2021年01月至2022年08月负责鹏华传媒基金司理，2021年01月负责鹏华酒基金司理，2021年01月至2022年10月负责鹏华银行基金司理，2021年07月负责香港医药基金司理，2021年08月负责香港消费基金司理，2021年08月负责鹏华中证医药指数（LOF）基金司理，2021年12月负责港股科技ETF基金司理，2022年07月负责中药ETF基金司理，2022年11月负责鹏华中证中药ETF联接基金司理，2023年05月负责鹏华中证港股通消费ETF联接基金司理，2024年07月负责鹏华中证港股通科技ETF创议式联接基金司理，2024年07月负责鹏华中证港股通医药卫生ETF创议式联接基金司理，2025年01月负责鹏华恒生港股通高股息率指数创议式基金司理，张羽翔具备基金从业资历。

　　2015年09月至2020年06月负责鹏华上证民企50ETF联接基金司理

　　2016年09月至2022年08月负责鹏华中证500指数（LOF）基金司理

　　2016年09月至2022年08月负责鹏华沪深300指数（LOF）基金司理

　　2018年05月至2021年10月负责鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理2019年04月负责酒ETF基金司理

　　梁浩先生,鹏华基金治理有限公司副总裁、基金司理，现兼任邦际营业部总司理。

　　闫思倩姑娘,鹏华基金治理有限公司权柄投资三部总司理、投资总监、基金司理。

　　郑科先生,鹏华基金治理有限公司首席资产修设官，现兼任资产修设与基金投资部总司理、基金司理。

　　4、根据基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；5、举办基金司帐核算并编制基金财政司帐陈诉；

　　7、算计并布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；8、经管与基金资产治理营业行为相闭的消息披露事项；

　　10、存在基金资产治理营业行为的纪录、账册、报外和其他闭系原料；11、以基金治理人外面，代外基金份额持有人好处行使诉讼权柄或者实行其他公法行径；

　　1、基金治理人答允不从事违反《证券法》、《基金法》、《发售想法》、《运作想法》、《消息披露想法》等公法规则的行径，并答允创设健康内部掌握轨制，采用有用步骤，预防违法行径的爆发。

　　（1）将基金治理人固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投资；（2）不公正地对于公司治理的差别基金资产；

　　（3）愚弄基金资产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（4）向基金份额持有人违规答允收益或者担负吃亏；

　　（6）宣泄因职务便当获取的未公然消息、愚弄该消息从事或者昭示、表示他人从事闭系的贸易行为；

　　3、基金治理人答允增强职员治理，加强职业操守，鞭策和限制员工效力邦度相闭公法规则及行业标准，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：

　　（7）宣泄正在任职光阴知悉的相闭证券、基金的贸易阴事、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资方案等消息；

　　（8）除按本基金治理人轨制举办基金运作投资外，直接或间接举办其他股票投资；（9）协助、担当委托或以其他任何方法为其他结构或部分举办证券贸易；（10）违反证券贸易所营业规定，愚弄对敲、倒仓等作歹手法掌管市集价值，打扰市集纪律；

　　（1）依据相闭公法规则和基金合同的规则，本着庄重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；

　　（3）不宣泄正在任职光阴知悉的相闭证券、基金的贸易阴事，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资方案等消息；

　　（1）健康性准绳：内部掌握应该蕴涵公司的各项营业、各个部分或机构和各级职员，并涵盖到决议、施行、监视、反应等各个症结；

　　（2）有用性准绳：通过科学的内控手法和门径，创设合理的内控步调，保护内控轨制的有用施行；

　　（3）独立性准绳：公司各机构、部分和岗亭职责应该维系相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应该辨别；

　　（4）互相限制准绳：公司内部部分和岗亭的成立应该权责显明、互相制衡；（5）本钱效益准绳：公司利用科学化的谋划治理门径低重运作本钱，提升经济效益，以合理的掌握本钱到达最佳的内部掌握后果。

　　（1）合法合规性准绳：基金治理人内控轨制应该适宜邦度公法、规则、规章和各项规则；

　　（2）统统性准绳：内部掌握轨制应该涵盖基金治理人谋划治理的各个症结，不得留有轨制上的空缺或毛病；

　　（3）谨慎性准绳：订定内部掌握轨制应该以谨慎谋划、防备和化解危害为起点；（4）合时性准绳：内部掌握轨制的订定应该跟着相闭公法规则的调度和基金治理人谋划策略、谋划宗旨、谋划理念等外里部处境的变更举办实时的窜改或完好。

　　（1）董事会下设合规与危害掌握委员会，要紧担负订定基金治理人危害掌握策略和掌握战略、谐和突发巨大危害等事项；

　　（2）公司督察长担负对基金治理人各营业症结合法合规运作举办监视检讨，结构、领导基金治理人内部监察考核任务，并可向董事会和中邦证监会直接陈诉；（3）公司谋划治理层、督察长、监察考核部、公司各部分总司理按期召开集会对各样危害予以充满的评估和防备，对营业历程中潜正在和存正在的危害举办传递、争论，并实时采用防备和掌握步骤；

　　（4）监察考核部担负对营业的合法合规性举办审查，并加强内部检讨轨制，通过按期或不按期检讨内部掌握轨制的施行情形，促使公司各项谋划治理行为的标准运转；（5）风控治理部对基金全性命周期投资治理举办监控，针对投资标的、基金及基金治理人满堂层面举办众维度危害解析；

　　（6）营业部分：对本部分营业范畴内的营业危害负有管控和实时陈诉的仔肩；（7）员工：依据公司“统统危害治理、全员危害掌握”的理念，公司每个员工均负有一线危害掌握职责，担负把公司的危害掌握理念和步骤落实到每一个营业症结当中，并负有把营业历程中展现的危害隐患或危害题目实时举办陈诉、反应的仔肩。

　　（1）公司通过一直健康法人办理机闭，充满阐扬独立董事和监事会的监视性能，力图从泉源上杜毫不正当相干贸易、好处输送和内部人掌握情景的爆发，珍惜投资人好处和公司合法权柄；

　　（2）治理层坚实成立了内控优先的危害治理理念，并出力培育总共员工的危害防备认识，营制深刻的危害治理文明气氛，保障总共员工实时明了邦度公法规则和公司规章轨制，使危害认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个症结；

　　（3）公司根据自己谋划特色创设了蕴涵岗亭自控、闭系部分和岗亭之间互相监视制衡、督察长和监察考核部监视的、权责同一、周到有用的三道内控防地）创设并一直完好内部掌握体例及内部掌握轨制：自缔造来，公司一直完好内控结构架构、掌握步调、掌握步骤以及掌握职责，创设健康内部掌握体例。通过一直地对内部掌握轨制举办修订和更新，公司的内部掌握轨制一直走向完好；

　　（5）创设健康各项治理轨制和营业规章：公司创设了蕴涵投资治理轨制、基金司帐轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺治理轨制、公司财政轨制等根本治理轨制以及蕴涵岗亭成立、岗亭职责、操作流程手册正在内的营业流程、规章等，从根本治理轨制和营业流程进步行危害掌握；

　　（6）创设了岗亭辨别、互相制衡的内控机制：公司正在岗亭成立上采用了苛苛的辨别轨制，竣工了基金投资与贸易、贸易与整理、公司司帐与基金司帐等营业岗亭的辨别轨制，变成了差别岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上裁汰和防备操作及操守危害；（7）创设健康了岗亭职守制：公司通过健康岗亭职守制使每位员工都能清楚己方的岗亭职责和危害治理职守；

　　（8）构修危害治理体系：公司通过创设危害评估、预警、陈诉、掌握以及监视步调，并颠末合意的掌握流程，按期或及时对危害举办评估、预警、监视，从而识别、评估和预警与公司治理及基金运作相闭的危害，通过明了的陈诉渠道，对危害题目举办层层监视、治理、掌握，使部分和治理层即时左右危害情景并实时、速捷作出危害掌握决议；（9）创设主动化监视掌握体系：公司启用了恒生贸易体系以及自行开辟的投资目标监控体系等算计机辅助掌握体系，对投资比例局部、“禁止买入股票名单”、交叉贸易等方面举办电子化掌握，有用地预防了运态度险和操守危害；

　　（10）一直加强投资顺序，苛苛实行股票库轨制：公司一直加强投资顺序，增强团体决议机制，各基金的行业修设比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决议委员会裁夺。同时，公司创设了苛苛的股票库轨制、禁止和局部投资股票轨制，并由磋议小组担负保护，全部股票投资务必齐备从股票库落选择。公司还创设了公约危害评估轨制，按期对各基金效力基金合同的情形举办评估，防备公约危害。

　　（1）基金治理人确知创设、实行和保持内部掌握轨制是本公司董事会及治理层的职守；

　　（2）本基金治理人答允以上闭于内部掌握的披露线）本基金治理人答允依照市集变更和公司生长一直完好内部掌握体例和内部掌握轨制。

　　基金托管资历批文及文号：《闭于照准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（中邦证监会证监许可[2014]1007号）

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于1990年12月经中邦邦民银行总行接受设立，1991年4月9日领取企业法人贸易执照，1991年5月26日正式开业。1994年，经江苏省体改委接受，公司改制为定向召募股份公司。1997年6月，公司改名为“江苏证券有限职守公司”。1999年3月，公司改名为“华泰证券有限职守公司”。2007年11月29日经中邦证监会接受，公司满堂转折为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月7日，公司经管了工商备案转折手续。2009年7月，公司吸取统一信泰证券有限职守公司。2010年2月，公司告捷正在上交所挂牌上市。2015年6月，公司正在香港联交所主板挂牌上市。2019年6月，公司发行的GDR正在伦交所主板市集上市贸易。

　　华泰证券是一家邦内领先的大型归纳证券集团，具有巨大的客户根基、领先的互联网平台和聪明协同的全营业链体例。公司搭修了客户导向的结构机制，通过线上线下有机集合的办法，为部分和机构客户供应全方位的证券及金融效劳，并竭力于成为兼具本土上风和环球视野的一流归纳金融集团。囚禁部分对公司的分类结果：2016年为B类BBB级，2017年为A类AA级，2018年为A类AA级，2019年为A类AA级，2020年为A类AA级，2021年为A类AA级。

　　本质人才构成的专业化托管团队。现有员工中本科以上职员占比100%，硕士磋议生职员占比高出90%，专业漫衍合理，是一支敦厚勤奋，开辟改进的资产托管从业职员团队。

　　华泰证券于2014年9月29日经中邦证监会照准博得证券投资基金托管资历，可为各样公然召募资金设立的证券投资基金供应托管效劳。华泰证券永远坚决端庄的谋划理念，苛苛治理、谨慎谋划、标准运作，看重危害治理，维系精良的资金机闭，苛苛效力邦度相闭基金托管营业的公法规则、行业囚禁规章和公司相闭治理规则，标准运作、苛苛治理，确保基金托管营业的端庄运转。

　　华泰证券资产托管部具有独立的安详监控举措，安谧、高效的托管营业体系，完好的营业治理轨制。保障基金资产的安详完好，确保相闭消息确切实、精确、完好、实时披露，为基金份额持有人好处执行基金托管职责，保障基金份额持有人的合法权柄。

　　效力邦度相闭托管营业的公法规则、行业囚禁规定和公司相闭治理规则，秉持端庄谋划、标准运作的理念，正在结构体例、决议授权、轨制流程等方面进一步完好危害掌握步骤，防备和化解危害，保障托管资产的安详完好；保护基金份额持有人的权柄；保险资产托管营业安详、有用、端庄运转。

　　华泰证券危害治理结构架构蕴涵四个要紧个别：董事会及合规与危害治理委员会、总裁室及危害掌握委员会、首席危害官、各性能部分以及各营业部分。

　　董事会是危害治理的最高决议机构，并对公司统统危害治理体例的有用性担负最终职守。董事会设合规与危害治理委员会，对危害治理的总体主意、根本战略、危害评估陈诉举办审议并提出睹地；对需董事会审议的巨大决议的危害和巨大危害的管理计划举办评估并提出睹地。总裁室是危害治理的最高施行机构，依照董事会的授权和接受，集合公司谋划主意，实在担负实行危害治理任务，并下设危害掌握委员会。公司设首席危害官，担负统统危害治理任务。正在要紧营业部分都设立了一线的危害掌握结构，各级结构和职员需正在授权范畴内执行危害治理的职责，分工明了，夸大互相互助。公司指定危害治理部执行危害治理职责，监测、评估、陈诉公司满堂危害秤谌，并为营业决议供应危害治理倡议。合规公法部是华泰证券合规治理的重心性能部分，要紧担负对公司谋划治理行为和员工执业行径举办合规治理，以及治理公司的公法工作任务。查看部担负对公司各级部分的危害治理、内部掌握及谋划治理绩效举办独立、客观地检讨、监视、评议，并鞭策其改良。各部分分工互助，各有偏重，合伙阐扬事前识别与防备、事中监测与掌握、过后监视与评议三道防地效用。资产托管部通过设立内部合规岗亭、内控检讨机制、陈诉机制等办法，竣工对各样危害的统统有用治理，保障正在合法合规、端庄标准的根基上发展基金托管营业。

　　华泰证券资产托管营业具备了体系、完好的内部掌握轨制体例，创设了营业治理轨制、内部掌握轨制、营业操作流程，涵盖了营业治理操作、司帐核算、监视和内控、消息体系、内部治理等各方面，笼罩了资产托管营业发展的各个要紧症结，也许有用领导营业寻常运转、端庄生长。

　　要紧危害掌握步骤：（1）通过苛苛的营业分开轨制、专用贸易单位及结算备付金账户、合理的账户机闭、核算对账机制、实物资产清点轨制、内部众层级监视检讨机制、体系保险客户资金安详、安防掌握等步骤有用掌握资产安详危害；（2）通过监视治理机制、创设并完好投资监视体系、投资监视治理实行计划、重心营业数据向公司风控部分怒放、透后化运作等步骤有用掌握投资监视危害；（3）通过内部治理掌握轨制、众维度对账机制、复核监视机制、体系障碍应急处罚机制和灾难备份机制等步骤有用防备资金整理危害；（4）通过清楚指令处罚闭系因素机制、苛苛资金划付治理流程、划款指令审核机制、监控资金改观机制、人工备份划款办法、实时疏导反应机制等步骤有用防备资金交收危害；（5）通过契约商定估值门径、消息通报步调及谬误处罚机制、独立司帐核算机制、创设对账机制、司帐原料治理调阅机制、谬误及应急处罚机制等步骤有用防备资产净值估算过失危害；（6）通过消息披露和保密轨制、契约商定消息披露的实质和步调、原始账簿数据解析和搜罗机制、消息批露授权机制等步骤有用防备消息披露危害。

　　基金托管人依照《中华邦民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作治理想法》、《基金合同》、《托管契约》和闭系公法规则的规则对基金投资范畴、投资对象、禁止投资行径，基金投资、融资比例，基金治理人插手银行间债券市集，基金治理人投资通畅受限证券，挑选存款银行举办监视。对基金资产净值算计、各样基金份额的基金份额（参考）净值算计、应收资金到账、基金治理人工钱的计提和支出、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、闭系消息披露、基金传扬推介资料中刊载基金事迹涌现数据等举办监视和核查。

　　基金托管人展现基金治理人的上述事项及投资指令或本质投资运作违反公法规则、《基金合同》和《托管契约》的规则，应实时以电话指点或书面提示等办法告诉基金治理人期限修正。

　　基金治理人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金治理人收到书面告诉后应鄙人一任务日前实时查对并以书面方法给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义举办注释或举证，阐述违规由来及修正限日，并保障正在规则限日内实时校勘。正在上述规则限日内，基金托管人有权随时对告诉事项举办复查，鞭策基金治理人校勘。基金治理人对基金托管人告诉的违规事项未能正在期限内修正的，基金托管人应陈诉中邦证监会。

　　基金托管人展现基金治理人根据贸易步调一经生效的指令违反公法、行政规则和其他相闭规则，或者违反《基金合同》商定的，应该顿时告诉基金治理人，并实时向中邦证监会陈诉，由此酿成的吃亏由基金治理人担负。

　　基金治理人可依照相闭公法规则条件，依照实情，挑选其他适宜条件的机构发售本基金或转折上述发售机构，并正在基金治理人网站公示。

　　本基金由基金治理人依据《基金法》和其他相闭公法规则，以及基金合同的规则，经中邦证监会 2021年 6月 2日证监许可[2021]1935号文准予召募注册。

　　适宜公法规则规则的可投资于证券投资基金的部分投资者、机构投资者和及格境外投资者以及公法规则或中邦证监会应承添置证券投资基金的其他投资人。

　　正在不违反公法规则及对基金份额持有人好处无骨子性晦气影响的条件下，基金治理人可依照基金生长必要，召募并治理以本基金为主意 ETF的一只或众只联接基金，或为本基金增设新的份额种别，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　《基金合同》生效后，陆续 20个任务日产生基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元状况的，基金治理人应该正在按期陈诉中予以披露；陆续 50个任务日产生前述状况的，《基金合同》终止，不需召开基金份额持有人大会审议。

　　基金合同生效后，为了更好的跟踪标的指数和提升贸易便当，本基金可能举办份额折算。

　　基金治理人应事先确定基金份额折算日，并依据《消息披露想法》的相闭规则布告。

　　基金份额折算由基金治理人向备案机构申请经管，并由备案机构举办基金份额的转折备案。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调度，但调度后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发变更。

　　基金份额折算对基金份额持有人的权柄无骨子性影响（除因尾数处罚而发作的损益外），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将根据折算后的基金份额享有权柄并担负仔肩。

　　基金合同生效后，具备下列要求的，基金治理人可根据《上海证券贸易所证券投资基金上市规定》，向上海证券贸易所申请基金份额上市：

　　基金份额上市前，基金治理人应与上海证券贸易所签署上市契约书。基金份额获准正在上海证券贸易所上市的，基金治理人应按影相闭规则颁发基金上市贸易布告书。

　　基金份额正在上海证券贸易所的上市贸易需听命《上海证券贸易所贸易规定》、《上海证券贸易所证券投资基金上市规定》、《上海证券贸易所贸易型怒放式指数基金营业实行细则》等相闭规则。

　　基金份额上市贸易后，有下列状况之一的，上海证券贸易所可终止基金份额的上市贸易，并报中邦证监会存案：

　　若因上述 1、4、5项等由来使本基金不再具备上市要求而被上海证券贸易所终止上市需召开基金份额持有人大会审议。

　　若届时本基金治理人已有以该指数举动标的指数的指数基金，则基金治理人将本着保护基金份额持有人合法权柄的准绳，执行合意的步调后与该指数基金统一或者抉择其他相宜的指数举动标的指数。

　　基金治理人正在每一贸易日开市前布告当日的申购赎回清单，基金治理人或基金治理人委托的指数效劳机构正在开市后依照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据，算计基金份额参考净值（IOPV），并将算计结果向上海证券贸易所发送，由上海证券贸易所对外颁发，仅供投资者贸易、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中务必用现金取代的取代金额＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与最新成交价以及及时汇率公道价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金个别）／最小申购赎回单元所对应的基金份额

　　汇率公道价蕴涵中证指数有限公司正在颁发和算计境外指数产物中采用的及时汇率价值、基金治理人谨慎裁夺的其他公道价值等。

　　3、上海证券贸易所和基金治理人可能调度基金份额参考净值的算计门径，并予以布告。

　　五、闭系公法规则、中邦证监会及上海证券贸易所对基金上市贸易的规定等闭系规则实质举办调度的，本基金根据新规则施行，且此项调度无须召开基金份额持有人大会。

　　六、若上海证券贸易所、中邦证券备案结算有限职守公司推广了基金上市贸易的新效用，基金治理人可能正在执行合意的步调后推广相应效用，无需召开基金份额持有人大会。

　　七、正在不违反公法规则的条件下，本基金可能申请正在蕴涵境交际易所正在内的其他证券贸易所上市贸易，无需召开基金份额持有人大会。

　　基金合同生效后，本基金的申购赎回采用全现金取代，基金治理人代买代卖的形式，申购对价、赎回对价蕴涵现金取代、现金差额及其他对价。另日正在上海证券贸易所和备案机构体系应承的情形下，基金治理人可裁夺推广本基金组合证券的申购赎回办法，申购对价、赎回对价蕴涵组合证券、现金取代、现金差额及其他对价，并正在实行前依据相闭规则正在规则前言上予以布告，无需召开基金份额持有人大会。

　　投资人应该正在申购赎回代办券商经管基金申购、赎回营业的贸易地点或按申购赎回代基金治理人正在下手申购、赎回营业前布告申购赎回代办券商的名单，并可依照情形转折或增减基金申购赎回代办券商，并正在基金治理人网站公示。

　　正在另日要求应承的情形下，基金治理人直销可能开通申购赎回营业，实在营业的经管时分及经管办法基金治理人将另行布告。

　　投资人正在怒放日经管基金份额的申购和赎回，实在经管时分为港股通、上海证券贸易所同时为寻常贸易日的贸易时分，但基金治理人依照公法规则、中邦证监会的条件或本基金合同的规则布告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若产生新的证券/期货贸易市集、证券/期货贸易所贸易时分转折或其他特地情形，基金治理人将视情形对前述怒放日及怒放时分举办相应的调度，但应正在实行日前依据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上布告。

　　本基金可正在基金上市贸易之前下手经管申购、赎回，但正在基金申请上市光阴，可暂停经管申购、赎回。

　　正在确定申购下手与赎回下手时分后，基金治理人应依据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上布告申购与赎回的下手时分。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的办法，即申购和赎回均以份额申请；2、本基金的申购对价、赎回对价蕴涵现金取代、现金差额及其他对价；3、申购、赎回申请提交后不得裁撤；

　　5、本基金申购、赎回的币种为邦民币；基金治理人可能正在不违反公法规则规则的情形下，推广其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的实在规定届时将另行布告；6、经管申购、赎回营业时，应该用命基金份额持有人好处优先准绳，确保投资者的合法权柄不受损害并获得公正对于。

　　基金治理人可正在公法规则应承的情形下，对上述准绳举办调度，或根据上海证券贸易所、备案机构闭系规定及其转折调度上述准绳。基金治理人务必正在新规定下手实行前依据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上布告。

　　投资人务必依照申购赎回代办券商或基金治理人规则的步调，正在怒放日的实在营业经管时分内提出申购或赎回的申请。

　　投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请不缔造。

　　基金投资者申购、赎回申请正在受应当日举办确认。如投资人未能供应适宜条件的申购对价，则申购申请衰落。如投资人持有的适宜条件的基金份额亏折或未能依照条件打定足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适宜条件的赎回对价，则赎回申请衰落。投资者申购的基金份额，整理交收杀青后方可卖出和赎回。

　　基金发售机构对申购、赎回申请的受理并不代外申请必定告捷，而仅代外发售机构确实罗致到申请。申购、赎回申请确切认以备案机构确切认结果为准。关于申请确切认情形，投资人应实时盘问并妥当行使合法权柄。

　　基金治理人正在不违反公法规则的条件下，可对上述步调规定举办调度。基金治理人应依据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上布告。

　　本基金申购赎回历程中涉及的申购赎回对价和基金份额的整理交收实用《营业规定》和插手各方闭系契约的相闭规则。

　　本基金申购营业采用及时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称RTGS）形式；赎回营业涉及的现金取代可采用代收代付处罚；申购、赎回营业涉及的现金差额和现金取代退补款可采用代收代付处罚。

　　投资者 T日申购后，如贸易纪录已勾单且申购资金足额的，备案机构正在 T日日间及时经管基金份额及现金取代的交收；T日日间未举办勾单确认或日间资金亏折的，备案机构正在 T日日终依照资金是否足额经管基金份额及现金取代的整理交收，并将结果发送给基金治理人、申购赎回代办券商和基金托管人。基金治理人正在 T+1日内经管现金差额的整理，正在 T+2日内经管现金差额的交收。

　　投资者 T日赎回告捷后，寻常情形下，备案机构正在 T日收市后为投资者经管基金份额的交收，正在 T+1日经管现金差额的整理，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金治理人和基金托管人。基金治理人与申购赎回代办券商正在 T+2日经管现金差额的交收。赎回现金取代款将自有用赎回申请之日起 7个怒放日内划往基金份额持有人账户。如遇本基金要紧投资的证券市集歇市或暂停贸易、要紧投资的证券市集或港股通贸易结算整理规定转折、贸易所或备案机构相闭申购赎回贸易结算规定爆发转换、备案公司体系障碍、贸易所或贸易市集数据传输延迟、通信体系障碍、银行数据互换体系障碍或其它非基金治理人及基金托管人所能掌握的成分影响营业处罚流程，则赎回现金取代款的支出时分可相应顺延。正在爆发基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支出赎回对价的状况时，赎回现金取代款的支出想法参照基金合同相闭条目处罚。

　　关于因申购赎回代办券商交收资金亏折，导致投资者申购衰落的状况，根据申购赎回代办券商的闭系规定处罚。

　　倘若备案机构和基金治理人正在整理交收时展现不行寻常履约的状况，则根据《营业规定》和插手各方闭系契约的相闭规则举办处罚。

　　如上海证券贸易所、中邦证券备案结算有限职守公司窜改或更新上述规定并实用于本基金的，则根据新的规定施行，无需召开基金份额持有人大会。

　　基金治理人和备案机构可正在公法规则应承的范畴内，正在不影响基金份额持有人骨子性好处的条件下，对上述申购赎回的步调以及整理交收和备案的经管时分、办法、处罚规定等举办调度，并根据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上予以布告。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎回单元为 30万份。

　　2、基金治理人可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范畴或赎回总范畴举办掌握，并正在申购赎回清单中布告。

　　3、当担当申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜正在巨大晦气影响时，基金治理人应该采用设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等步骤，真实珍惜存量基金份额持有人的合法权柄。基金治理人基于投资运作与危害掌握的必要，可采用上述步骤对基金范畴予以掌握。实在睹基金治理人闭系布告。

　　4、基金治理人可能依照市集情形，正在公法规则应承的情形下，调度上述对申购和赎回的数目局部。基金治理人务必依据《消息披露想法》的相闭规则正在规则前言上布告。

　　1、本基金份额净值的算计，保存到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此发作的收益或吃亏由基金资产担负。T日的基金份额净值正在当天收市后算计，并正在 T+1日内布告。遇特地情形，经执行合意步调，可能合意延迟算计或布告。

　　2、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的现金取代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金治理人应交付给投资人的现金取代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价依照申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

　　3、申购赎回清单由基金治理人编制。T日的申购赎回清单正在当日上海证券贸易所开市前布告。申购赎回清单的实质与花样详睹招募仿单或闭系布告。

　　4、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办券商可根据不高出 0.5%的规范收取佣金，此中包蕴证券贸易所、备案机构等收取的闭系用度。

　　基金治理人可能正在不违反闭系公法规则且不影响基金份额持有人骨子性好处的情形下对基金份额净值、申购赎回清单算计和布告时分举办调度并根据公法规则规则布告。

　　T日申购赎回清单布告实质蕴涵最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金取代、T日预估现金个别、T－1日的现金差额、基金份额净值及其他闭系实质。

　　组合证券是指本基金标的指数所包蕴的统共或个别证券。申购赎回清单将布告最小申购赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　现金取代是指申购、赎回历程中，投资人按基金合同和招募仿单的规则，用于取代组合证券中个别证券的必定数目的现金。

　　现金取代分为 2品种型：务必现金取代（象征为“务必”）和退补现金取代（象征为“退补”）。

　　务必现金取代是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必运用固定现金举动取代。

　　退补现金取代是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必运用现金举动取代，依照基金治理人交易情形，与投资人举办退款或补款。

　　1）实用状况：务必现金取代的证券平常是因为标的指数调度，即将被剔除的成份证券；或公法规则局部投资的证券；或基金治理人出于珍惜基金份额持有人好处等由来以为有需要实行务必现金取代的成份证券。

　　2）取代金额：关于务必现金取代的证券，基金治理人将正在申购赎回清单中布告取代的必定数目的现金，即“固定取代金额”。固定取代金额的算计门径为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调度后 T日开盘参考价根据 T-1日估值汇率换算或基金治理人以为合理的其他门径。

　　1）实用状况：退补现金取代是指基金治理人以为必要正在投资者申购或赎回时期投资者买入或卖出的证券。

　　申购的取代金额＝取代证券数目×该证券调度后 T日开盘参考价×T-1日估值汇率×（1+申购现金取代溢价比率）；

　　收取申购现金取代溢价的由来是，基金治理人必要正在收到申购确认消息后，正在香港市集购入组合证券，本质结算本钱与取代金额或者有所不同。为便于操作，基金治理人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比率，并据此收取取代金额。倘若预先收取的取代金额高于购入该个别证券的本质本钱（或证券本质结算本钱），则基金治理人将退还众收取的差额；倘若预先收取的取代金额低于购入该个别证券的本质本钱（或证券本质结算本钱），则基金治理人将向投资者收取缺少的差额。

　　关于确认告捷的T日申购申请，平常情形下T日内基金治理人依照申购范畴举办组合证券的代办买入。基金治理人有权正在T日内肆意岁月以收到的申购取代金额代投资者买入小于等于被取代证券数目的肆意数目的被取代证券。基金治理人有权依照基金投资的必要自决裁夺不买入个别被取代证券，或者不举办任何买入证券的操作。T日日终，基金治理人依照所购入的被取代证券的本质单元购入本钱（蕴涵买入价值与闭系用度，折算为邦民币）和未买入的被取代证券的T日收盘价（折算为邦民币，折算汇率采用当天的估值汇率；T日正在证券贸易所无贸易的，取比来贸易日的收盘价；贸易日无收盘价的，取结果成交价）算计被取代证券的单元结算本钱，正在此根基上依照取代证券数目和申购现金取代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的金钱。

　　如遇港股通暂且停市、港股通贸易逐日额度亏折等特地情形，组合证券的代办买入及结算价值可递次顺延至下一港股通贸易日直至贸易寻常。如遇证券恒久停牌、滚动性亏折等或者导致收盘价或结果成交价不公道的特地情形，可参照证券的估值价值，对结算价值举办调度，倘若基金治理人以为该证券复牌后的价值或者存正在较大震动，且或者对基金资产净值发作较大影响，为了更好的保护持有人好处，该证券对应的现金取代款的整理交收可正在其复牌后根据本质贸易本钱经管。正在此光阴若该证券爆发除息、送股（转增）、配股等要紧权柄改观，则举办相应调度。

　　关于确认告捷的T日赎回申请，平常情形下T日内基金治理人依照赎回范畴举办组合证券的代办卖出。基金治理人有权正在T日内肆意岁月代投资者卖出小于等于被取代证券数目的肆意数目的被取代证券。基金治理人有权依照基金投资的必要自决裁夺不卖出个别被取代证券，或者不举办任何卖出证券的操作。T日日终，基金治理人依照所卖出的被取代证券的本质单元卖出金额（扣除闭系用度）和未卖出的被取代证券的T日收盘价（折算为邦民币，折算汇率采用当天的估值汇率；被取代证券T日正在证券贸易所无贸易的，取比来贸易日的收盘价；贸易日无收盘价的，取结果成交价）算计被取代证券的单元结算金额，正在此根基上依照取代证券数目确定赎回取代金额。（未完）