对本次金辰股份向特定对象发行股票限售股上市流通的情况进行了审慎核查2025/4/21上海证券交易指数邦金证券股份有限公司（以下简称“邦金证券”或“保荐机构”）行为营口金辰死板股份有限公司（以下简称“金辰股份”或“公司”）2023年度向特定对象发行股票的保荐机构，依据《证券发行上市保荐营业收拾主张》《上海证券交往所股票上市准则》等相合执法原则和类型性文献的恳求，对本次金辰股份向特定对象发行股票限售股上市贯通的环境举行了留心核查，公布睹地如下：

　　经中邦证券监视收拾委员会《合于准许营口金辰死板股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855号）准许公司向特定对象发行股票的注册申请，并经上海证券交往所准许，公司向特定对象发行群众币通常股（A股）22,527,596股，每股发行价值44.39元。本次向特定对象发行股票新增股份的股份注册手续已于2024年1月19日正在中邦证券注册结算有限仔肩公司上海分公司料理完毕。

　　本次上市贯通的限售股为公司向特定对象发行股票限售股，合计22,527,596股，限售期为自本次发行完了之日起6个月，上市贯通日期为2024年7月19日。

　　本次向特定对象发行股票发行后，公司总股本由116,065,492股加众至138,593,088股。

　　公司于2024年6月17日回购刊出了八名引发对象已获授但尚未消释限售的范围性股票8,280股。本次范围性股票回购刊出竣工后，公司总股本由138,593,088股改动为138,584,808股。

　　本次向特定对象发行股票限售股消释限售的全体13名发行对象首肯其所认购的股份自觉行完了之日起6个月内不举行让与。

　　截至本核查睹地出具之日，本次申请上市贯通的限售股股东均端庄施行了合于股份锁定的首肯，不存正在相干首肯未施行影响本次限售股上市贯通的环境。

　　序号 股东名称 持有限售股数（股） 持有限售股占公司总股本比例 本次上市贯通股数（股） 糟粕限售股数（股）

　　7 上海优优财产投资收拾有限公司-优财鑫鑫二号私募证券投资基金 675,827 0.49% 675,827 0

　　注：持有限售股份数目占公司总股本比例，以四舍五入的格式保存两位小数，总数与各分项数值之和尾数不符的景况均为四舍五入源由所酿成。

　　经核查，保荐机构以为：截至本核查睹地出具之日，金辰股份限售股份持有人端庄施行了其正在公司向特定对象发行股票中做出的股份锁定首肯。本次限售股份上市贯通数目及上市贯通韶华等相干事项适合《证券发行上市保荐营业收拾主张》《上海证券交往所股票上市准则》等相干执法原则和类型性文献的恳求。

　　综上所述，保荐机构对金辰股份本次向特定对象发行股票限售股上市贯通事项无反对。