靠得住的证券行情②替代金额：对于现金替代的深市成份证券万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年11月1日经中邦证券监视解决委员会证监许可[2024]1530号文准予注册。

　　本基金经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不声明其对本基金的投资价格和墟市前景做出实际性决断或保障，也不声明投资于本基金没有危机。

　　（1）对待样本空间内适应可投资性筛选要求的证券，剔除中证ESG评议结果正在C及以下的上市公司证券；

　　（3）正在待选样本中，优先采纳三级行业自正在畅通市值最大或总市值正在样本空间内排名前1%的证券行为指数样本。

　　（4）正在节余待选样本中，从各中证一级行业依照自正在畅通市值采纳肯定数目证券，使样本数目到达500只，且各一级行业自正在畅通市值漫衍与样本空间尽或者一律。

　　此中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的计划措施、除数订正措施参睹计划与保护细则。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不进步10%，前五大样本权重合计不进步40%。

　　本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市震荡等成分形成震荡，投资有危机，投资者正在投血本基金前，应该严谨阅读基金招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等新闻披露文献，全盘领会本基金产物的危机收益特质和产物性子，充盈研究本身的危机继承才具，理性决断墟市，自助决断基金的投资价格，对认购（或申购）基金的愿望、机缘、数目等投资手脚作出独立决议，负担基金投资中显现的各种危机。投血本基金或者碰到的危机网罗：墟市危机、解决危机、滚动性危机、本基金的特有危机和其他危机等。本基金的特有危机网罗：（1）指数化投资的危机，网罗标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危机、标的指数震荡的危机、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危机、跟踪偏差限度未达商定目的的危机、标的指数值计划犯错的危机、标的指数改观的危机、指数编制机构住手供职的危机等；（2）ETF运作的危机，网罗可经受股票认购导致的危机、参考IOPV决议和IOPV计划纰谬的危机、基金业务价钱与份额净值爆发偏离的危机、成份股停牌的危机、投资人申购铩羽的危机、投资人赎回铩羽的危机、沪市成份证券申赎照料礼貌带来的危机、申购赎回清单不对危机、申购赎回清单标识修立分歧理的危机、基金份额赎回对价的变现危机、套利危机、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的危机、第三方机构供职的危机、退市危机等；（3）本基金投资特定种类的特有危机，网罗参预股指期货业务危机、股票期权投资危机、参预邦债期货业务危机、资产援手证券投资危机、存托凭证投资危机、参预融资和转融通证券出借生意的危机等。

　　本基金的投资领域网罗存托凭证，除与其他仅投资于境内墟市股票的基金所面对的协同危机外，本基金还将面对投资存托凭证的非常危机。

　　本基金为股票型基金，其永久均匀危机和预期收益率外面上高于同化型基金、债券型基金和货泉墟市基金。

　　本基金为指数型基金，首要采用所有复制法跟踪中证A500指数，其危机收益特质与标的指数所外征的墟市组合的危机收益特质相仿。

　　投资者投资于本基金前请严谨阅读证券业务所及备案机构的合系生意礼貌及其每每的更新，确保具备合系专业学问、显露了然合系礼貌流程后方可参预本基金的认购、申购、赎回及业务。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即展现对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券改观备案方法以及申购赎回所涉及组合证券、现金取代、现金差额及其他对价等合系的交收方法依然承认。

　　基金解决人提示投资者基金投资的“买者自信”规矩，正在投资者作出投资决议后，基金运营景况与基金净值转化引致的投资危机，由投资者自行刻意。另外，本基金以1.00元初始面值实行召募，正在墟市震荡等成分的影响下，存正在单元份额净值跌破1.00元初始面值的危机。

　　基金分歧于银行储备与债券，基金投资者有或者获取较高的收益，也有或者亏损本金。投资有危机，投资者正在实行投资决议前，请注重阅读本基金的招募仿单、《基金合同》及基金产物原料概要。

　　基金解决人遵从恪尽仔肩、真诚信用、小心用功的规矩解决和应用基金资产，但不保障基金肯定红利，也不保障最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日阐扬。基金解决人解决的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的保障。

　　本招募仿单所载实质截止日为2025年11月03日，相合财政数据和净值阐扬数据截止日为2025年09月30日（财政数据未经审计）。

　　《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）依照《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作解决要领》（以下简称“《运作要领》”）、《公然召募证券投资基金发售机构监视解决要领》（以下简称“《发售要领》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露解决要领》（以下简称“《新闻披露要领》”）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危机解决划定》（以下简称“《滚动性危机解决划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金新闻披露实质与形式准绳第5号》等相合功令规则以及《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金解决人答允本招募仿单不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其真正性、正确性、完善性负担功令负担。本基金是依照本招募仿单所载明的原料申请召募的。基金解决人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何说明或者诠释。

　　本招募仿单依照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、负担的功令文献，如本招募仿单实质与基金合同有冲突或纷歧律之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的手脚自身即声明其对基金合同的招认和经受，并依照《基金法》、基金合同及其他相合划定享有权力、负担负担。基金投资者欲了然基金份额持有人的权力和负担，应注意查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义：1、基金或本基金：指万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金

　　4、基金合同、《基金合同》：指《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增补

　　5、托管同意：指基金解决人与基金托管人就本基金订立之《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金托管同意》及对该托管同意的任何有用修订和增补6、招募仿单、本招募仿单：指《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物原料概要：指《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

　　8、基金份额发售布告：指《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金基金份额发售布告》

　　9、上市业务布告书：指《万家中证A500业务型绽放式指数证券投资基金上市业务布告书》

　　10、功令规则：指中邦现行有用并发外奉行的功令、行政规则、楷模性文献、邦法说明、行政规章以及其他对基金合同当事人有牵制力的裁夺、决议、通告等11、《基金法》：指《中华邦民共和邦证券投资基金法》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　12、《发售要领》：指《公然召募证券投资基金发售机构监视解决要领》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　13、《新闻披露要领》：指《公然召募证券投资基金新闻披露解决要领》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　14、《运作要领》：指《公然召募证券投资基金运作解决要领》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　15、《滚动性危机解决划定》：指《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危机解决划定》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　16、《指数基金指引》：指《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及公布坎阱对其每每做出的修订

　　18、银行业监视解决机构：指中邦邦民银行和/或邦度金融监视解决总局等对银行业金融机构实行监视和解决的机构

　　19、业务型绽放式证券投资基金：指《深圳证券业务所证券投资基金业务和申购赎回奉行细则》界说的“业务型绽放式基金”，简称“ETF（ExchangeTradedFund）”

　　20、联接基金：指将其绝大局限基金资产投资于本基金，与本基金的投资目的相仿，采用绽放式运作方法的基金

　　21、基金合同当事人：指受基金合同牵制，依照基金合同享有权力并负担负担的功令主体，网罗基金解决人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、个体投资者：指依照相合功令规则划定可投资于证券投资基金的自然人23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华邦民共和邦境内合法备案并存续或经相合政府部分核准设立并存续的企业法人、行状法人、社会整体或其他构制

　　24、及格境外投资者：指适应《及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者境内证券期货投资解决要领》（网罗其每每修订）及合系功令规则划定运用来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，网罗及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者

　　25、投资人、投资者：指个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及功令规则或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　26、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法获得基金份额的投资人27、基金发售生意：指基金解决人或发售机构传扬推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转托管等生意

　　28、发售机构：指万家基金解决有限公司以及适应《发售要领》和中邦证监会划定的其他要求，获得基金发售生意资历并与基金解决人订立了基金发售供职同意，打点基金发售生意的机构，网罗发售代办机构和申购赎回代办券商29、发售代办机构：指适应《发售要领》和中邦证监会划定的其他要求，由基金解决人指定的、正在召募时间代办本基金发售生意的机构

　　30、申购赎回代办券商：指适应《发售要领》和中邦证监会划定的其他要求，由基金解决人指定的，正在基金合同生效子息为打点本基金申购、赎回生意的证券公司

　　31、备案生意：指基金备案、存管、过户、算帐和结算生意，整体实质网罗投资人基金账户的修树和解决、基金份额备案、基金发售生意和基金业务确实认、算帐和结算、代剪发放盈余、修树并保管基金份额持有人名册和打点非业务过户等32、备案机构：指打点备案生意的机构。本基金的备案机构为中邦证券备案结算有限负担公司，基金解决人也能够自行或委托其他机构担负备案机构33、基金账户：指备案机构为投资人开立的、记载其持有的、基金解决人所解决的基金份额余额及其改观状况的账户

　　34、基金合同生效日：指基金召募到达功令规则划定及基金合同划定的要求，基金解决人向中邦证监会打点基金存案手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期

　　35、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由显现后，基金资产算帐完毕，算帐结果报中邦证监会存案并予以布告的日期

　　36、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售完成之日止的时间，最长不得进步3个月

　　39、T日：指发售机构正在划定时辰受理投资人申购、赎回或其他生意申请的职业日

　　41、绽放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他生意的职业日42、绽放时辰：指绽放日基金经受申购、赎回或其他生意的时辰段

　　43、《生意礼貌》：指深圳证券业务所、备案机构、基金解决人、基金发售机构的合系生意礼貌和划定及其每每做出的修订

　　44、认购：指正在基金召募期内，投资人依照基金合同和招募仿单的划定申请购置基金份额的手脚

　　45、申购：指基金合同生效后，投资人依照基金合同和招募仿单划定的要求，以基金合同和招募仿单划定的对价申请购置基金份额的手脚

　　46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单划定的要求央求将基金份额兑换为基金合同和招募仿单所划定对价的手脚47、申购赎回清单：指由基金解决人编制的用以布告申购对价、赎回对价等新闻的文献

　　48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单划定应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价

　　49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金解决人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价50、组合证券：指本基金标的指数所包蕴的总计或局限证券

　　51、标的指数：指中证指数有限公司编制并揭晓的中证A500指数及其异日或者爆发的改观

　　52、现金取代：指申购、赎回进程中，投资人按基金合同和招募仿单的划定，用于取代组合证券中局限证券的肯定数目的现金

　　53、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按T日收盘价计划的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购或赎回时应支出或应获取的现金差额依照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计划

　　54、预估现金差额：指由基金解决人测度并正在T日申购赎回清单中发外确当日现金差额的测度值，预估现金差额由申购赎回代办券商预先冻结

　　55、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　56、基金份额参考净值：指基金解决人或基金解决人委托的机构正在开市后依照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计划，并通过深圳证券业务所揭晓的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　57、基金份额折算：指基金解决人依照基金运作的需求，正在基金资产净值稳定的条件下，依照肯定比例调节基金份额总额及基金份额净值，并依照基金合同的划定将基金份额持有人的基金份额数额实行改观备案的手脚

　　59、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券息金、营业证券价差、银行存款息金、已完毕的其他合法收入及因应用基金资产带来的本钱和用度的节减60、收益评议日：指基金解决人计划本基金基金份额净值增加率与标的指数同期增加率差额之基准日

　　61、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价格总和

　　63、基金份额净值：指计划日基金资产净值除以计划日基金份额总数64、基金资产估值：指计划评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的进程

　　65、划定前言：指适应中邦证监会划定要求的用以实行新闻披露的天下性报刊及《新闻披露要领》划定的互联网网站（网罗基金解决人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等前言

　　66、滚动性受限资产：指因为功令规则、禁锢、合同或操作窒息等来历无法以合理价钱予以变现的资产，网罗但不限于到期日正在10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含同意商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然垦行股票、资产援手证券、因发行人债务违约无法实行让与或业务的债券等

　　67、转融通证券出借生意：指本基金以肯定费率通过证券业务所归纳生意平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期奉璧所借证券及相应权利积累并支出用度的生意

　　68、弗成抗力：指基金合同当事人不行猜念、不行避免且不行制胜的客观变乱69、直销机构：指万家基金解决有限公司

　　70、非直销发售机构：指适应《发售要领》和中邦证监会划定的其他要求，获得基金发售生意资历并与基金解决人订立了基金发售供职同意，打点基金发售生意的机构，网罗发售代办机构和申购赎回代办券商

　　住宅：中邦（上海）自正在营业试验区浦电途360号8层（外面楼层9层）办公地方：中邦上海市浦东新区浦电途360号陆家嘴投资大厦9楼、15楼、16楼法定代外人：方一天

　　核准设立坎阱及核准设立文号：中邦证监会证监基金字【2002】44号规划领域：基金召募；基金发售；资产解决和中邦证监会许可的其他生意构制步地：有限负担公司

　　董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后正在上海财务证券公司、中邦证监会体例职业，2014年10月参与万家基金解决有限公司，现任公司党委书记、董事长。

　　董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财政部科长，副处长，中泰证券安排财政部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总司理。

　　董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财政刻意人、山东鲁华能源集团外派财政总监、山东邦惠基金解决有限公司财政总监、山东邦惠投资有限公司财政部副部长、山东邦惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任山东省新动能基金解决有限公司财政解决部部长。

　　董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚邦际投资有限公司总裁助理、投资专员，iGlobalConsultancyPte.Ltd.（新加坡）高级照管、总裁助理，深圳富坤创业投资有限公司墟市营销投资者合联部司理，深圳富坤健壮投资有限公司高级投资司理，山东海洋明石资产基金解决有限公司投资部副总裁，山东蓝色经济资产基金解决有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投资解决有限公司实践总裁、山东省新动能基金解决有限公司投资繁荣部部长等职，现任山东省新动能投资解决有限公司董事长。

　　董事陈广益先生，中共党员，硕士切磋生，曾任职兴证环球基金解决有限公司运作保护部，2005年3月参与万家基金解决有限公司，曾任运作保护部副总监、基金运营部总监、业务部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席新闻官，2021年3月起任公司董事、总司理。

　　独立董事武辉小姐，农工党员，博士切磋生，讲授。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学讲授。

　　独立董事范洪义先生，硕士切磋生，曾正在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，正在山东求是状师工作所、山东中强状师工作所、山东普瑞德状师工作所、上海虹桥正瀚状师工作所、上海杰博状师工作所担负状师、共同人等职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。

　　独立董事林彦先生，中共党员，博士切磋生，讲授。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长、讲授等职，现任华东师范大学法学院院长、特聘讲授。

　　监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾正在中邦电子进出口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财政司帐职业，正在山东省邦际信任股份有限公司、山东省金融资产解决股份有限公司担负财政总监等职。现任山东省新动能基金解决有限公司副总司理。

　　监事李滨先生，中共党员，博士切磋生，先后任英邦三和集团量化剖判师、劳埃德银行集团量化剖判师、ZanPartners对冲基金量化剖判师、巴克莱血本信用危机剖判师、德意志银行信用危机剖判师、瑞士信贷墟市危机剖判师、红塔证券股份有限公司危机解决部总司理、中泰证券股份有限公司危机解决部副总司理及危机解决部总司理等职。现任中泰证券股份有限公司危机限度委员会副主任。

　　监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起参与万家基金解决有限公司，现任公司基金运营部总监。

　　监事姜楠小姐，中共党员，硕士切磋生，曾任职于淘宝（中邦）软件有限公司。2013年3月起参与万家基金解决有限公司，现任公司财政解决部总监。

　　监事途晓静小姐，中共党员，硕士切磋生，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起参与万家基金解决有限公司，现任公司合规风控部总监助理。

　　总司理、首席新闻官：陈广益先生（简介请参睹基金解决人董事会成员）督察长：兰剑先生，中邦民盟盟员，硕士切磋生，状师、注册司帐师，曾正在江苏知源状师工作所、上海和华利盛状师工作所从事状师职业，2005年10月进入万家基金解决有限公司职业，2015年4月起任公司督察长。

　　副总司理：戴晓云小姐，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证券有限负担公司运营中央副总司理、上投摩基础金解决有限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年7月进入万家基金解决有限公司职业，先后担负万家基金解决有限公司总司理助理、生意解决部总监、收集金融部总监，万家资产基金发售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。

　　副总司理：王静小姐，中共党员，硕士切磋生，曾任兴业银行济南分行公司生意部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金解决有限公司，2021年7月起任公司副总司理。

　　副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士切磋生，曾任资产证券有限负担公司资产解决部剖判师、中银邦际证券有限负担公司证券投资部投资司理等职务。

　　2015年3月进入万家基金解决有限公司职业，历任投资切磋部总监、公司总司理助理等职，2022年8月起任公司副总司理。

　　杨坤先生，法邦南特邦立上等矿业学校主动化与工业新闻时间专业硕士，2015年6月入职万家基金解决有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部切磋员。曾任Fractabole量化IT工程师等职。

　　4、依照基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益；

　　10、生存基金资产解决生意举止的记载、账册、报外和其他合系原料；11、以基金解决人外面，代外基金份额持有人甜头行使诉讼权力或者奉行其他功令手脚；

　　1、本基金解决人答允庄重用命现行有用的合系功令、规则、规章、基金合同和中邦证监会的相合划定，修树健康内部限度轨制，选取有用程序，制止违反现行有用的相合功令、规则、规章、基金合同和中邦证监会相合划定的手脚爆发。

　　2、本基金解决人答允庄重用命《中华邦民共和邦证券法》、《基金法》及相合功令规则，修树健康内部限度轨制，选取有用程序，制止下列手脚爆发：（1）将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投资；

　　（3）行使基金资产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取甜头；（4）向基金份额持有人违规答允收益或者负担亏损；

　　（6）败露因职务方便获取的未公然新闻、行使该新闻从事或者昭示、表示他人从事合系的业务举止；

　　3、本基金解决人答允增强职员解决，深化职业操守，促使和牵制员工用命邦度相合功令、规则及行业楷模，真诚信用、用功尽责，不从事以下举止：（1）越权或违规规划；

　　（7）违反现行有用的相合功令、规则、规章、基金合同和中邦证监会的相合划定，败露正在任职时间知悉的相合证券、基金的贸易秘籍，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安排等新闻；

　　（8）违反证券业务场合生意礼貌，行使对敲、倒仓等措施掌管墟市价钱，叨光墟市次第；

　　（14）败露因职务方便获取的未公然新闻、行使该新闻从事或者昭示、表示他人从事合系的业务举止；

　　（1）遵从相合功令规则和基金合同的划定，本着小心的规矩为基金份额持有人谋取最大甜头；

　　（2）不成使职务之便为我方及其代办人、受雇人或任何第三人牟取甜头；（3）不违反现行有用的相合功令、规则、规章、基金合同和中邦证监会的相合划定；不败露正在任职时间知悉的相合证券、基金的贸易秘籍，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安排等新闻；

　　为保障公司楷模运作，有用防备和化解危机，推进公司诚信、合法、有用规划，从而最大水平珍惜基金份额持有人甜头，依照邦度相合功令规则和行业禁锢礼貌并连接公司整体状况，公司已修树健康内部限度体例和内部限度轨制。

　　（1）健康性规矩。内部限度轨制笼罩公司各项生意、各个部分（或机构）和各级职员，并贯彻落实到决议、实践、监视、反应等各个枢纽。

　　（2）有用性规矩。公司通过科学的内控措施与措施，构修楷模的内控圭臬，保护内控轨制的有用实践。

　　（3）独立性规矩。公司设立独立的督察长及监察考察部分，各机构、部分和岗亭正在本能上亦仍旧相对独立，公司固有资产、基金资产及其他资产的运作仍旧差别。

　　（4）彼此限制规矩。公司部分和岗亭修立权责明晰、彼此制衡，并通过修树众重内控防地，充盈防备种种危机。

　　（5）定性与定量相连接规矩。公司修树并不断美满危机限度量化目标体例，使危机限度职业更具科学性和可操作性。

　　（1）保障公司规划运作庄重用命邦度相合功令规则和行业禁锢礼貌，自发造成遵法规划、楷模运作的规划理念。

　　（2）珍惜基金份额持有人甜头，确保受托资产的安宁、完善，为基金份额持有人创造价格。

　　（3）防备和化解规划危机，抬高规划解决效益，确保经贸易务妥当运转，完毕公司的不断、褂讪、矫健繁荣。

　　公司拟订了合理、具备、有用并易于实践的轨制体例。公司轨制体例由分歧层面的轨制组成：第一个层面是公司章程，第二个层面是公司根本解决轨制，第三个层面是部分和生意解决轨制，第四个层面是生意和操作流程。轨制的订定、点窜、奉行、废止屈从相应圭臬。公司偏重对轨制的不断磨练和更新，连接生意的繁荣、规则及禁锢境遇的转化以及公司危机限度的央求，持续抬高公司轨制的具备性、有用性。

　　为实行有用的生意构制的危机限度，公司设立“权责团结、稹密有用、递次递进”的四道内控防地）一线岗亭和部分行为第一道内控防地，持续美满生意流程，抬高体例化、新闻化措施，通过双人复核、岗亭之间相互监视等程序，识别、评估和限度各自生意范畴的危机。

　　（2）合规风控部分行为第二道内控防地，通过美满的危机限度轨制和措施对各一线部分的危机解决职业实行诱导、解决和监视。

　　（3）独立的监察考察部分行为第三道内控防地，刻意对公司内部限度轨制的总体实践状况和有用性实行监视、查验、评估和反应。

　　（4）董事会危机解决委员会听取公司解决层对公司满堂运营状况的陈诉，并提出诱导性私睹。假如以为公司运营或者存正在强大危机，能够实行独立的现场查验，造成第四道内控防地、基金解决人合于内部限度的声明

　　（1）基金解决人答允以上合于内部限度的披露线）基金解决人答允依照墟市转化和公司繁荣持续美满内部限度体例和内部限度轨制。

　　经邦务院核准，中邦农业银行满堂改制为中邦农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法建树。中邦农业银行股份有限公司承袭原中邦农业银行总计资产、欠债、生意、机构网点和员工。中邦农业银行网点遍布中邦城乡，成为邦内网点最众、生意辐射领域最广，供职范畴最广，供职对象最众，生意效力齐备的大型邦有贸易银行之一。正在海外，中邦农业银行同样通过我方的发奋获得了优越的光荣，每年位居《资产》宇宙500强企业之列。行为一家城乡并举、联通邦际、效力周备的大型邦有贸易银行，中邦农业银行一直承受以客户为中央的规划理念，争持留心妥当规划、可不断繁荣，驻足县域和都会两大墟市，奉行不同化比赛政策，效力打制“伴你滋长”供职品牌，依托笼罩天下的分支机构、宏伟的电子化收集和众元化的金融产物，竭力为巨大客户供应优质的金融供职，与巨大客户共创价格、协同滋长。

　　中邦农业银行是中邦第一批展开托管生意的邦内贸易银行，体味充裕，供职优质，功绩特出，2004年被英邦《环球托管人》评为中邦“最佳托管银行”。2007年中邦农业银行通过了美邦SAS70内部限度审计，并获取无保存私睹的SAS70审计陈诉。自2010年起中邦农业银行毗连通过托管生意邦际内控规范（ISAE3402）认证，外知道独立平允第三方对中邦农业银行托管供职运作流程的危机解决、内部限度的健康有用性的全盘承认。中邦农业银行效力增强才具树立，品牌声誉进一步擢升，正在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中劳绩特出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财政官》杂志发表的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中邦财经风云榜“最佳资产托管银行”称呼；2013年至2017年毗连荣获上海算帐所授予的“托管银行优越奖”和核心邦债备案结算有限负担公司授予的“优越托管机构奖”称呼；2015年、2016年荣获中邦银行业协会授予的“养老金生意最佳繁荣奖”称呼；2018年荣获中邦基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称呼；2020年被美邦《全球金融》评为中邦“最佳托管银行”；2021年荣获天下银行间同行拆借中央初次设立的“银行间本币墟市优越托管行”奖；2022年正在巨擘杂志《财资》年度评选中初次荣获“中邦最佳保障托管银行”。

　　中邦农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中邦证监会和中邦邦民银行核准建树，2004年改名为中邦农业银行托管生意部。目前内设危机合规部/归纳解决部、生意解决部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、体例与新闻解决部、营运解决部、营运一部、营运二部，具有进步的安宁防备方法和基金托管生意体例。

　　中邦农业银行托管生意部现有员工302名，此中具有高级职称的专家60名，供职团队成员专业程度高、生意本质好、供职才具强，高级解决层均有20年以上金融从业体味和高级时间职称，通晓邦外里证券墟市的运作。

　　截止到2025年9月30日，中邦农业银行托管的关闭式证券投资基金和绽放式证券投资基金共982只。

　　庄重用命邦度相合托管生意的功令规则、行业禁锢规章和行内相合解决划定，遵法规划、楷模运作、庄重监察，确保生意的妥当运转，保障基金资产的安宁完善，确保相合新闻的真正、正确、完善、实时，珍惜基金份额持有人的合法权利。

　　危机解决委员会总体刻意中邦农业银行的危机解决与内部限度职业，对托管生意危机解决和内部限度职业实行监视和评议。托管生意部特意修立了危机解决处，装备了专职内控监视职员刻意托管生意的内控监视职业，独立行使监视考察权柄。

　　具备体例、美满的轨制限度体例，修树了解决轨制、限度轨制、岗亭职责、生意操作流程，能够保障托管生意的楷模操作和气手实行；生意职员具备从业资历；生意解决实行庄重的复核、审核、查验轨制，授权职业实行荟萃限度，生意印章按规程保管、存放、运用，账户原料庄重保管，限制机制庄重有用；生意操作区特意修立，关闭解决，奉行音像监控；生意新闻由专职新闻披露人刻意，制止泄密；生意完毕主动化操作，制止人工事情的爆发，时间体例完善、独立。

　　基金托管人通过参数修立将《基金法》、《运作要领》、基金合同、托管同意划定的投资比例和禁止投资种类输入监控体例，逐日登录监控体例监视基金解决人的投资运作，并通过基金资金账户、基金解决人的投资指令等监视基金解决人的其他手脚。

　　当基金显现极度业务手脚时，基金托管人应该针对不怜惜况实行以下方法的照料：

　　1、电话提示。对媒体和言论反响荟萃的题目，电线、书面警示。对本基金投资比例挨近超标、资金头寸亏空等题目，以书面方法对基金解决人实行提示；

　　3、书面陈诉。对投资比例超标、算帐资金透支以及其他涉嫌违规业务等手脚，书面提示相合基金解决人并报中邦证监会。

　　投资者正在深圳证券业务所各会员单元证券贸易部均可参预基金二级墟市业务（二）基金备案机构

　　本基金由基金解决人遵从《基金法》、《运作要领》、《发售要领》等相合功令规则及基金合同的相合划定、并经中邦证监会2024年11月1日证监许可[2024]1530号文注册。基金自2024年11月5日起先召募，认购截止日为2024年11月19日，经立信司帐师工作所验资，本次召募的有用净认购金额为2,000,000,027.00元邦民币，本次召募有用认购总户数10,333户。依照每份基金份额1.00元邦民币计划，有用认购款子连同有用认购款子正在基金验资确认日之前形成的息金，合计折算为2,000,000,027.00份基金份额。

　　正在不违反功令规则及对基金份额持有人甜头无实际晦气影响的条件下，基金解决人可依照基金繁荣需求，召募并解决以本基金为目的ETF的一只或众只联接基金，或将已解决的跟踪统一标的指数的场外基金改观为以本基金为目的ETF的联接基金，或为本基金增设新的份额种别、调节基金份额种别修立、对基金份额分类要领及礼貌实行调节，或开通场外申购、赎回等合系生意并拟订、发外相应的业务礼貌等，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　依照相合功令规则划定，并经中邦证监会确认，本基金基金合同于2024年11月22日正式生效。自基金合同生效日起，本基金解决人正式起先解决本基金。

　　《基金合同》生效后，毗连20个职业日显现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元境况的，基金解决人应该正在按期陈诉中予以披露；毗连60个职业日显现前述境况的，基金解决人应该正在10个职业日内向中邦证监会陈诉并提起因分计划，如不断运作、转换运作方法、与其他基金兼并或者终止基金合一致，并正在6个月内集合基金份额持有人大会。

　　基金解决人应事先确定基金份额折算基准日，并遵从《新闻披露要领》的相合划定实行布告。

　　基金份额折算由基金解决人向备案机构申请打点，并由备案机构实行基金份额的改观备案。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发转化（基金份额折算或者因尾数照料而形成损益，或者会给基金份额持有人的资产净值形成眇小偏差，视为未变革基金份额持有人的资产净值）。基金份额折算对基金份额持有人的权利无实际性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将依照折算后的基金份额享有权力并负担负担。如异日本基金增添基金份额的种别，基金解决人正在奉行份额折算时，可对总计份额种别实行折算，也可依照需求只对此中局限种别的份额实行折算。

　　假如基金份额折算进程中爆发弗成抗力或备案机构遇非常状况无法打点，基金解决人可延迟打点基金份额折算。

　　基金合同生效后，具备下列要求的，基金解决人可依照《深圳证券业务所证券投资基金上市礼貌》向深圳证券业务所申请基金份额上市：

　　基金份额上市前，基金解决人应与深圳证券业务所订立上市同意书。基金获准正在深圳证券业务所上市的，基金解决人应按拍照合划定揭晓基金上市业务布告书。

　　本基金于2024年12月6日起先正在深圳证券业务所上市业务（场内简称：基金）。

　　本基金的基金份额正在深圳证券业务所的上市业务须遵命《深圳证券业务所证券投资基金上市礼貌》、《深圳证券业务所证券投资基金业务和申购赎回奉行细则》，以及《深圳证券业务所业务礼貌》等相合划定。

　　本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和终止上市等依照《基金法》和合系功令规则以及《深圳证券业务所证券投资基金上市礼貌》等合系生意礼貌、通告、指引、指南等相合划定实践。

　　若本基金爆发深圳证券业务所合系划定所划定的因不再具备上市要求而应该终止上市的境况时，本基金可由业务型绽放式基金改观为跟踪标的指数的非上市的绽放式指数基金或上市绽放式基金（LOF），而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金解决人可改观本基金的备案机构并相应调节基金合同合于基金名称、申购赎回生意礼貌等实质，基金改观的整体铺排睹基金解决人届时揭晓的合系布告。若届时本基金解决人已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金解决人将本着保护基金份额持有人合法权利的规矩，执行适宜的圭臬后与该指数基金兼并或者采纳其他适应的指数行为标的指数。整体状况睹基金解决人届时布告。

　　基金解决人正在每一个业务日开市前向中证指数有限公司供应当日的申购赎回清单，中证指数有限公司正在开市后依照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计划，并通过深圳证券业务所揭晓基金份额参考净值（IOPV），供投资者业务、申购、赎回时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中务必现金取代的取代金额＋申购赎回清单中能够现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。

　　2、基金份额参考净值的计划以四舍五入的措施保存小数点后4位。若深圳证券业务所或中证指数有限公司调节相合基金份额参考净值保存位数，本基金将相应调节。

　　3、深圳证券业务所和基金解决人能够调节基金份额参考净值计划措施，并予以布告。

　　五、正在不违反功令规则及对基金份额持有人甜头无实际性晦气影响的条件下，本基金能够申请正在网罗境应酬易所正在内的其他业务场合上市业务，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　六、合系功令规则、中邦证监会、备案机构及深圳证券业务所对基金上市业务的礼貌等合系划定实行调节的，本基金参照实践，且此项调节无需召开基金份额持有人大会审议。

　　七、若深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司增添了基金上市业务的新效力，本基金解决人正在执行适宜的圭臬后能够增添相应效力，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金目前仅选取深圳证券业务所跨墟市股票ETF场内申赎形式，即“深市股票实物申赎、沪市股票现金取代”申赎形式，异日基金解决人可依照基金繁荣需求，开通场外实物申赎形式（指通过中邦证券备案结算有限负担公司基金生意体例以深、沪证券墟市组合证券打点跨深、沪证券墟市业务型基金的申购、赎回），届时将揭晓布告予以披露并对本基金的招募仿单予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　投资人应该正在申购赎回代办券商打点基金申购、赎回生意的贸易场合或按申购赎回代办券商供应的其他方法打点本基金的申购和赎回。

　　基金解决人正在起先申购、赎回生意前布告申购赎回代办券商的名单，并可依照现实状况增添或节减申购赎回代办券商，并正在基金解决人网站或合系布告中公示。

　　正在功令规则、基金合同及异日要求答允的状况下，基金解决人直销机构能够开通申购赎回生意，无需召开基金份额持有人大会，整体生意的打点时辰及打点方法基金解决人将另行布告。

　　投资人正在绽放日打点基金份额的申购和赎回，整体打点时辰为上海证券业务所、深圳证券业务所的平常业务日的业务时辰，基金解决人依照功令规则、中邦证监会的央求或基金合同的划定布告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若显现新的证券/期货业务墟市、证券/期货业务所业务时辰改观、其他非常状况或依照生意需求，基金解决人将视状况对前述绽放日及绽放时辰实行相应的调节，但应正在调节奉行前遵从《新闻披露要领》的相合划定正在划定前言上布告。

　　本基金可正在基金上市业务之前起先打点申购、赎回，但正在基金申请上市时间，可暂停打点申购、赎回。

　　正在确定申购起先与赎回起先时辰后，基金解决人应正在申购、赎回绽放前遵从《新闻披露要领》的相合划定正在划定前言上布告申购与赎回的起先时辰。

　　本基金正在基金合同生效后、绽放普通申购之前，可向本基金联接基金开通非常申购，申购价钱以非常申购日的基金份额净值为基准计划，按金额申购，不收取与申购合系的用度和本钱。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的方法，即申购和赎回均以份额申请；2、本基金的申购对价、赎回对价网罗组合证券、现金取代、现金差额及其他对价；

　　4、申购、赎回运用命深圳证券业务所和中邦证券备案结算有限负担公司的合系生意礼貌和划定；

　　5、打点申购、赎回生意时，应该屈从基金份额持有人甜头优先规矩，确保投资者的合法权利不受损害并取得平正看待。

　　基金解决人可依照基金运作的现实状况，正在不违反功令规则且对持有人甜头无实际性晦气影响的状况下调节上述规矩，或依照深圳证券业务所或备案机构合系礼貌及其改观调节上述礼貌。基金解决人务必正在新礼貌起先奉行前遵从《新闻披露要领》的相合划定正在划定前言上布告。

　　投资人务必依照申购赎回代办券商或基金解决人划定的圭臬，正在绽放日的整体生意打点时辰内提出申购或赎回的申请。

　　投资人正在提交申购申请时，须依照申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，务必持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的赎回申请无效。投资人打点申购、赎回等生意时应提交的文献和打点手续、打点时辰、照料礼貌等正在用命基金合同和招募仿单划定的条件下，以各申购赎回代办券商的整体划定为准。

　　平常状况下，投资人申购、赎回申请正在受应该日实行确认。如投资人未能供应适应央求的申购对价，则申购申请铩羽。如基金份额持有人持有的适应央求的可用基金份额亏空或未能依照央求预备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适应央求的赎回对价，则赎回申请铩羽。

　　申购赎回代办券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请肯定获胜，而仅代外申购赎回代办券商确实吸收到该申请。申购、赎回确实认以备案机构确实认结果为准。对待申购、赎回申请确实认状况，投资人应实时查问并得当行使合法权力。

　　投资者申购的基金份额当日可竞价卖出；投资者赎回获取的股票当日可竞价卖出。

　　本基金申购赎回确实认礼貌合用深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司的合系划定和参预各方合系同意的相合划定。如深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司点窜或更新上述礼貌并合用于本基金的，则依照新的礼貌实践，届时基金解决人将揭晓布告予以披露，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金申购、赎回进程中涉及的基金份额、组合证券、现金取代、现金差额及其他对价的算帐交收合用深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司合系生意奉行细则和参预各方合系同意的相合划定，此中对待深市组合证券及深市现金取代局限，深市组合证券T日日终过户，深市现金取代局限采用净额担保交收；对待沪市组合证券所对应的现金取代局限采用净额担保交收；申赎份额于T日日终已毕备案和刊出；现金差额、现金取代退补款局限采用代收代付方法。

　　投资者T日申购获胜后，备案机构正在T日收市后打点基金份额与深市组合证券交收以及现金取代的算帐；正在T+1日打点现金取代的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日打点现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金解决人和基金托管人。

　　投资者T日赎回获胜后，备案机构正在T日收市后打点基金份额的刊出与深市组合证券交收以及现金取代的算帐；正在T+1日打点现金取代的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日打点现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金解决人和基金托管人。

　　假如备案机构和基金解决人正在算帐交收时出现不行平常履约的境况，则依照深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司合系生意礼貌和参预各方合系同意及其每每修订的相合划定实行照料。

　　投资人应依照基金合同的商定和申购赎回代办券商的划定守时足额支出应付的现金差额和现金取代补款。因投资人来历导致现金差额或现金取代补款未能守时足额交收的，基金解决人有权为基金的甜头向该投资人追偿，并央求其负担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的亏损。

　　若投资人用以申购的局限或总计组合证券或者用以赎回的局限或总计基金份额因被邦度有权坎阱冻结或强制实践导致亏空额的，基金解决人有权指示申购赎回代办券商及备案机构依法实行相应解决；如该状况导致其他基金份额持有人或基金资产蒙受亏损的，基金解决人有权代外其他基金份额持有人或基金资产央求该投资人实行抵偿。

　　4、基金解决人、深圳证券业务所、备案机构可正在不违反功令规则划定的状况下，对基金份额申购和赎回的圭臬以及算帐交收和备案的打点时辰、方法、照料礼貌等实行调节，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金的最小申购、赎回单元请参考届时揭晓的申购、赎回合系布告以及申购、赎回清单。基金解决人可依照墟市状况、墟市转化以及投资者需求等成分对其实行调节，并正在调节奉行前遵从《新闻披露要领》的相合划定正在划定前言上布告。

　　2、基金解决人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总范围或赎回总范围实行限度，整体划定请参睹更新的招募仿单、申购赎回清单或合系布告。

　　3、基金解决人能够划定投资人每个业务账户的最低基金份额余额，整体划定请参睹更新的招募仿单或合系布告。

　　4、基金解决人能够划定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限，整体划定请参睹更新的招募仿单、申购赎回清单或合系布告。

　　5、当经受申购申请对存量基金份额持有人甜头组成潜正在强大晦气影响时，基金解决人能够选取设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等程序，确实珍惜存量基金份额持有人的合法权利。基金解决人基于投资运作与危机限度的需求，可选取上述程序对基金范围予以限度。整体睹基金解决人合系布告。

　　6、基金解决人可依照基金运作状况、墟市状况和投资人需求，正在功令规则答允的状况下，调节上述划定申购和赎回的数目或比例限度，或者新增基金范围限度程序。基金解决人务必正在调节奉行前遵从《新闻披露要领》的相合划定正在划定前言上布告。

　　1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金解决人应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价依照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

　　2、申购赎回清单由基金解决人编制。T日的申购赎回清单正在当日深圳证券业务所开市前布告。

　　3、本基金基金份额净值的计划，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此形成的收益或亏损由基金资产负担。T日的基金份额净值正在当天收市后计划，并正在T+1日内布告。遇非常状况，经执行适宜圭臬，能够适宜延迟计划或布告。

　　4、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办券商可依照不进步0.50%的规范收取佣金，此中包蕴证券业务所、备案机构等收取的合系用度。

　　5、若墟市状况爆发转化，或合系生意礼貌爆发转化，或现实状况需求，基金解决人能够正在不违反合系功令规则且对基金份额持有人甜头无实际性晦气影响的状况下，对基金申购赎回生意礼貌、申购对价、赎回对价构成、基金份额净值、申购赎回清单计划和布告时辰或频率等实行调节并提前布告，无须召开基金份额持有人大会。

　　T日申购赎回清单布告实质网罗最小申购、赎回单元所对应的申赎现金、组合证券内各成份证券数据、现金取代、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其他合系实质。如深圳证券业务所点窜或更新申购赎回清单的实质、参数计划措施并合用于本基金的，则依照新的礼貌实践。

　　“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于备案机构的算帐交收铺排，正在申购赎回清单中增添的虚拟证券。“申赎现金”的现金取代标识为“务必”，但寄义与组合成份证券的务必现金取代分歧，“申赎现金”的申购取代金额为最小申购单元所对应的现金取代标识为“务必”的非深市成份证券的务必现金取代与现金取代标识为“答允”的非深市成份证券的申购取代金额之和；赎回取代金额为最小赎回单元所对应的现金取代标识为“务必”的非深市成份证券的务必现金取代与现金取代标识为“答允”的非深市成份证券的赎回取代金额之和。

　　组合证券是指本基金标的指数所包蕴的总计或局限证券。申购赎回清单将布告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　现金取代是指申购、赎回进程中，投资者按基金合同和招募仿单的划定，用于取代组合证券中局限证券的肯定数目的现金。

　　（1）现金取代分为3品种型：禁止现金取代（标识为“禁止”）、能够现金取代（标识为“答允”）和务必现金取代（标识为“务必”），此中对待深市成份证券，现金取代的类型能够设为“禁止”、“答允”和“务必”；对待沪市成份证券，现金取代的类型能够设为“答允”和“务必”。

　　禁止现金取代合用于深市成份证券，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答允运用现金行为取代。

　　能够现金取代合用于全盘成份证券，对待深市成份证券，能够现金取代是指正在申购基金份额时，答允运用现金行为总计或局限该成份证券的取代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答允运用现金行为取代；对待沪市成份证券，能够现金取代是指正在申购赎回基金份额时，该成份证券务必运用现金行为取代，依照基金解决人营业状况，与投资者实行退款或补款。

　　务必现金取代合用于全盘成份证券，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必运用固定现金行为取代。

　　①合用境况：投资者申购时持仓亏空的深市成份证券。备案机构先运用深市成份证券，亏空时差额局限运用现金取代。

　　②取代金额：对待现金取代的深市成份证券，取代金额的计划公式为：取代金额＝取代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现金取代溢价比例）此中，“该证券参考价钱”目前为该证券经除权除息调节的T-1日收盘价。假如深圳证券业务所参考价钱确定例矩爆发转化，以深圳证券业务所通告划定的参考价钱为准。

　　“申购现金取代溢价比例”也称“申购现金取代保障金率”。对待运用现金取代的深市成份证券，收取现金取代溢价的来历是，基金解决人需正在证券平常业务后买入，而现实买入价钱加上合系业务用度后与申购时的参考价钱或者有所不同。为便于操作，基金解决人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比例，并据此收取取代金额。假如预先收取的金额高于基金购入该局限证券的现实本钱，则基金解决人将退还众收取的差额；假如预先收取的金额低于基金购入该局限证券的现实本钱，则基金解决人将向投资者收取坏处的差额。

　　基金解决人能够依照墟市状况和现实需求确定和调节申购现金取代保障金率，整体以申购赎回清单布告为准。

　　T日，基金解决人正在申购赎回清单中发外申购现金取代溢价比例，并据此收取取代金额。

　　正在T日后被取代的成份证券有平常业务的2个业务日（简称为T+2日）内，基金解决人将以收到的取代金额买入被取代的局限证券。

　　T＋2日日终，若已购入总计被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的现实购入本钱（网罗买入价钱与业务用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子；若未能购入总计被取代的证券，则以取代金额与所购入的局限被取代证券现实购入本钱加上依照T+2日收盘价计划的未购入的局限被取代证券价格的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　特例状况：若自T日起，深圳证券业务所平常业务日已到达20日而该证券平常业务日低于2日，则以取代金额与所购入的局限被取代证券现实购入本钱加上依照迩来一次收盘价计划的未购入的局限被取代证券价格的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　若现金取代日（T日）后至T+2日（若正在特例状况下，则为T日起第20个业务日）时间爆发除息、送股（转增）、配股等权利改观，则实行相应调节。

　　T+2日后第1个职业日（若正在特例状况下，则为T日起第21个业务日），基金解决人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给合系申购赎回代办券商和基金托管人， 合系款子的算帐交收将于从此3个职业日内已毕。 ④取代限度：为有用限度基金的跟踪偏离度和跟踪偏差，对待能够现金取代的 深市成份证券，基金解决人可划定投资者运用能够现金取代的比例合计不得进步申 购基金份额资产净值的肯定比例。现金取代比例的计划公式为：假如深圳证券业务所现金取代比例计划公式爆发转化，以深圳证券业务所通告划定的为准。

　　①合用境况：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。备案机构对修立能够现金取代的沪市成份证券总计运用现金取代。

　　②取代金额：对待现金取代的沪市成份证券，取代金额的计划公式为：申购的取代金额＝取代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现金取代溢价比例）；（未完）