3.6.6会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报 相对应的证券或资金！银行指数挖贝网11月3日音书，北交所11月2日晚间公布《北京证券交往所交往规矩（试行）》的告示。告示称，精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票交往执行30%的涨跌幅束缚，规矩自2021年11月15日起实施。

　　为了范例北京证券交往所（以下简称本所）墟市交往活动，护卫投资者合法权柄，本所协议了《北京证券交往所交往规矩（试行）》（以下简称《交往规矩》）。经中邦证监会同意，现予以公布，自2021年11月15日起实施。

　　宇宙中小企业股份让渡编制精选层（以下简称精选层）挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票交往执行30%的涨跌幅束缚，以精选层结尾一个交往日收盘价为其前收盘价。

　　本所指数公布前，以本所通盘上市股票（剔除无代价涨跌幅束缚股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术均匀值动作基准指数涨跌幅，盘算收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定非常震荡情状。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，非常震荡目标相接盘算。

　　1.1为了范例证券墟市交往活动，保护证券墟市次第，护卫投资者合法权柄，遵循《中华群众共和邦证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交往所经管举措》等执法准则、部分规章和范例性文献等合连划定，协议本规矩。

　　1.2正在北京证券交往所（以下简称本所）上市证券的交往实用本规矩。本规矩未作划定的，实用本所其他相合划定。

　　1.3证券交往及合连营谋实行公然、公道、平允的规定，禁止证券敲诈、虚实交往、运用墟市等违法违规活动。

　　1.4证券公司、投资者等墟市出席人应该固守执法准则、部分规章及本所交易规矩，听命自觉、有偿、忠诚信用规定。

　　1.5本所为证券交往营谋供应任职，并依法对合连证券交往营谋举办自律经管。

　　1.6证券交往采用无纸化的会集交往或经中邦证券监视管 理委员会（以下简称中邦证监会）同意的其他办法。

　　2.1.1本所为证券交往供应合连方法，包罗交往主机、交往单位、报盘编制及合连通讯编制等。

　　2.1.2会员及本所认同的机构进入本所墟市举办证券交往， 应该向本所申请赢得交往权限，成为本所交往出席人。

　　2.1.3交往出席人应该通过正在本所申请开设的交往单位进 行证券交往，并固守本规矩及本所其他交易规矩合于证券交往 交易的合连划定。

　　2.1.4交往单位是指交往出席人向本所申请设立的、出席本所证券交往，并接收本所任职及经管的根本交易单元。

　　因收购、股份权柄变更或引进策略投资者等来由须要举办 股票让渡的，能够申请赞同让渡，详细举措另行划定。

　　经中邦证监会同意，本所能够调治交往年华。交往年华内因故停市，交往年华不作顺延。

　　3.1.1会员接收投资者的生意委托后，应该确认投资者具备相应证券或资金，并依据委托的实质向本所申报，负责相应的 交往、交收义务。

　　会员接收投资者生意委托杀青交往的，投资者应该向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款子，会 员应该向投资者交付卖出证券所得款子或买入的证券。

　　3.1.2交往出席人通过其合连的报盘编制向本所交往主机 发送生意申报指令，并按本规矩杀青交往，交往记实由本所发 送至交往出席人。

　　3.2.2投资者能够通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托办法委托会员生意证券。

　　投资者举办自助委托的，应按合连划定操作，会员应该记实投资者委托的电话号码、网卡地点、IP地点等音信。

　　3.2.4投资者能够采用限价委托和时值委托办法委托会员 生意证券，本所另有划定的除外。

　　限价委托，是指投资者委托会员按其局限的代价生意证券的指令。会员务必按局限的代价或低于局限的代价申报买入证 券；按局限的代价或高于局限的代价申报卖出证券。

　　3.2.6被取消和失效的委托，会员应该正在确认后实时向投资者返还相应的资金或证券。

　　15:00 的收盘调集竞价阶段，本所交往主机不接收取消申报；正在其他接收申报的年华内，未成交申报能够取消。

　　（一）敌手方最优代价申报，即该申报以其进入交往主机时，敌手方最优代价为其申报代价；敌手方无申报的，申报自愿取消；

　　（二）本方最优代价申报，即该申报以其进入交往主机时， 本方最优代价为其申报代价；本方无申报的，申报自愿取消；

　　（三）最优 5 档即时成交残剩取消申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方代价为成交价递次成交，残剩未成交局限自愿取消；

　　（四）最优 5 档即时成交残剩转限价申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方代价为成交价递次成交，残剩未成交局限按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成 交的，按本方最优代价转为限价申报；如无本方申报的，该申报取消；

　　3.3.5时值申报仅实用于有代价涨跌幅束缚证券相接竞价 功夫的交往。开盘调集竞价功夫、收盘调集竞价功夫和盘中临 时停牌功夫，交往主机不接收时值申报。

　　3.3.6时值申报采纳代价护卫手腕，买入申报的成交代价和转限价申报的申报代价不高于买入护卫限价，卖出申报的成交 代价和转限价申报的申报代价不低于卖出护卫限价。

　　买入护卫限价是指投资者可以接收的最高买价，卖出护卫 限价是指投资者可以接收的最低卖价。

　　3.3.7限价申报指令应包罗证券账户号码、证券代码、交往单位代码、证券买卖部识别码、生意宗旨、申报数目、申报代价等实质。

　　时值申报指令应包罗申报类型、证券账户号码、证券代码、交往单位代码、证券买卖部识别码、生意宗旨、申报数目、护卫

　　申报指令应该按本所划定的式子传送。遵循墟市须要，本所能够调治申报的实质及办法。

　　3.3.11本所对股票交往实行代价涨跌幅束缚，涨跌幅束缚 比例为 30%。代价涨跌幅束缚以内的申报为有用申报，高出代价涨跌幅束缚的申报为无效申报。

　　涨跌幅束缚代价的盘算公式为：涨跌幅束缚代价=前收盘价×（1±涨跌幅束缚比例）。

　　（三）中邦证监会或本所划定的其他情状。 前款第一项情状不包罗上市公司增发的股票。

　　3.3.13有代价涨跌幅束缚和无代价涨跌幅束缚的股票，正在相接竞价阶段的限价申报应该适宜下列央浼，不然为无效申报：

　　（一）买入申报代价不高于买入基准代价的 105%或买入基准代价以上 10 个最小代价变更单元（以孰高为准）；

　　（二）卖出申报代价不低于卖出基准代价的 95%或卖出基准代价以下 10 个最小代价变更单元（以孰低为准）。

　　（最高买入）申报代价；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报代价的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报代价；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报代价的，为比来成交价；当日无成交的，为前收盘价。

　　开市功夫一时停牌阶段的限价申报，不实用本条前述划定。本所能够遵循墟市情形调治股票的申报有用代价边界。

　　3.3.14申报当日有用。每笔出席竞价交往的申报不行一次 通盘成交时，未成交的局限接连列入当日竞价，本规矩另有规 定的除外。

　　3.3.15遵循墟市须要，本所能够调治证券交往的单笔申报 数目、单笔申报最大数目和申报代价的最小变更单元。

　　3.4.1证券竞价交往采用调集竞价和相接竞价两种办法。调集竞价是指对一段年华内接收的生意申报一次性会集撮

　　3.5.1竞价交往按代价优先、年华优先的规定拉拢成交。代价优先的规定为：较高代价买入申报优先于较低代价买

　　年华优先的规定为：生意宗旨、代价相似的，先申报者优先于后申报者，先后挨次按交往主机接收申报的年华确定。

　　（三）与该代价相似的买方或卖方起码有一方通盘成交。两个以上代价适宜上述要求的，取正在该代价以上的买入申

　　报累计数目与正在该代价以下的卖出申报累计数目之差最小的价 格为成交价。若生意申报累计数目之差仍存正在相当情形的，取 最亲密比来成交价的代价为成交价；当日无成交的，取最亲密 前收盘价的代价为成交价。

　　（三）卖出申报代价低于会集申报簿当时最高买入申报价 格时，以会集申报簿最高买入申报代价为成交价。

　　3.5.4生意申报经交往主机拉拢成交后，交往即胜利立。依据本规矩杀青的交往于创制时生效，交往记实由本所发送至交往出席人。

　　因不成抗力、无意事变、交往编制被违法侵入等来由酿成紧张后果的交往，本所能够采纳妥贴手腕或认定无效。

　　对显失公道的交往，经本所认定，能够采纳妥贴手腕。 违反本规矩，紧张阻挠证券墟市平常运转的交往，本通盘权

　　3.5.5依据本规矩杀青的交往，其成交结果以本所交往主机记实的成交数据为准。

　　3.5.6依据本规矩杀青的交往，生意两边务必供认交往结果， 践诺清理交收负担。

　　3.6.1股票交往单笔申报数目不低于 10 万股，或者交往金额不低于 100 万元群众币的，能够采用大宗交往办法。

　　成交确认委托，是指投资者生意两边杀青成交赞同，委托会员按其指定的代价和数目与指定敌手方确认成交的指令。

　　成交确认委托指令应包罗证券账户号码、证券代码、生意宗旨、委托数目、委托代价、成交商定号、敌手方交往单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　成交确认申报应包罗证券账户号码、证券代码、交往单位代码、证券买卖部识别码、生意宗旨、申报数目、申报代价、成交商定号、敌手方交往单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　3.6.4每个交往日的 15:00 至 15:30 为大宗交往的成交确认年华。

　　3.6.5有代价涨跌幅束缚的股票，大宗交往的成交代价由生意两边正在当日代价涨跌幅束缚边界内确定。

　　无代价涨跌幅束缚的股票，大宗交往的成交代价应该不高于前收盘价的 130%或当日已成交的最高代价中的较高者，且不低于前收盘价的 70%或当日已成交的最低代价中的较低者。

　　3.6.6会员应该担保大宗交往出席者实践具有与交往申报 相对应的证券或资金。

　　向相反，指定敌手方交往单位、证券账户号码相符及成交商定 号相同的成交确认申报举办确认成交。

　　3.6.8大宗交往不纳入即时行情和指数的盘算，成交量正在大宗交往完结后计入当日该证券成交总量。

　　3.6.9每个交往日完结后，本所发外当日每笔大宗交往成交音信，实质包罗证券代码、证券简称、成交代价、成交数目、生意两边会员证券买卖部或交往单位的名称等。

　　4.1.1证券的开盘价通过开盘调集竞价办法爆发。不行通过开盘调集竞价爆发的，以当日第一笔成交价为开盘价。

　　4.1.2除本所另有划定外，证券的收盘价通过收盘调集竞价办法爆发。收盘调集竞价不行爆发收盘价或未举办收盘调集竞价的，以该交往日结尾一笔成交价为收盘价。

　　4.2.4证券停牌时，本所公布的行情中包罗该证券的音信； 证券摘牌后，行情中无该证券的音信。

　　4.2.5无代价涨跌幅束缚的股票竞价交往闪现下列情状之 一的，本所能够对其执行盘中一时停牌：

　　14:57 的，于 14:57 复牌并对已接收的申报举办复牌调集竞价， 再举办收盘调集竞价。

　　4.2.6证券开市功夫一时停牌的，停牌前的申报列入当日该证券复牌后的交往。

　　依据本规矩第4.2.5 条划定一时停牌的，停牌功夫能够申报， 也能够取消申报；复牌时对已接收的申报实行调集竞价，一时停牌功夫不揭示调集竞价参考价、成家量、未成家量。

　　4.2.7证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，由本所予以告示。 合连音信披露负担人应该依据本所的央浼实时告示。

　　4.2.8证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他事宜，实用本所上市规矩或其他相合交易规矩。

　　4.3.1上市证券爆发权柄分拨、公积金转增股本、配股等情形，本所正在权柄立案日的次一交往日对该证券作除权除息解决， 本所另有划定的除外。

　　除权（息）参考价＝［（前收盘价-现金盈利）+配股代价×股份变更比例］÷（1+股份变更比例）

　　上市公司以为有需要调治上述盘算公式时，能够向本所提 出调治申请并阐发因由。经本所制定的，上市公司应该向墟市发外该次除权（息）实用的除权（息）参考价盘算公式。

　　4.3.3除权（息）日证券生意，按除权（息）参考价动作盘算涨跌幅度和申报有用代价边界的基准，本所另有划定的除外。

　　4.3.4正在除权（息）日，上市公司应改造证券简称，正在简称前冠以“XR”“XD”“DR”等字样。

　　4.4.1投资者能够以统一证券账户正在单个或众个会员的不 同证券买卖部买入证券。

　　委托卖出，也能够向原买入证券的交往单位发出转托管指令， 转托管杀青后，正在转入的交往单位委托卖出。

　　5.1.1本所每个交往日公布证券交往即时行情、证券交往公然音信等交往音信，实时编制反应墟市交往情形的百般报外， 并通过适宜《证券法》划定的音信披露平台予以发外。

　　5.1.2本所担任本所墟市交往音信的同一经管和公布。未经 本所许可，任何机构和一面不得公布、应用和鼓吹交往音信。 经本所许可应用交往音信的机构和一面，未经本所制定不

　　5.2.1每个交往日 9:15 至 9:25 开盘调集竞价功夫、14:57 至15:00 收盘调集竞价功夫，即时行情实质包罗证券代码、证券简称、前收盘价、调集竞价参考价、成家量和未成家量等；若未爆发调集竞价参考价的，则揭示及时最优 1 档申报代价和数目。

　　5.2.2相接竞价功夫，即时行情实质包罗证券代码、证券简称、前收盘价、比来成交价、当日最高成交价、当日最低成交价、当日累计成交数目、当日累计成交金额、最高 5 个价位买入申报代价和数目、最低 5 个价位卖出申报代价和数目等。

　　5.2.4即时行情通过本所许可的通讯编制传输，交往出席人应正在本所许可的边界内应用。

　　5.3.1本所能够遵循墟市开展须要，编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情公布。

　　5.4.1有代价涨跌幅束缚的股票竞价交往属于下列情状之一的，本所差异发外合连股票当日买入、卖出金额最大 5 家会员证券买卖部或交往单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　代价振幅的盘算公式为：代价振幅=（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%

　　5.4.2股票竞价交往闪现下列情状之一的，属于非常震荡， 本所告示该股票非常震荡功夫累计涨跌幅、成交量和成交金额， 以及非常震荡功夫累计买入、卖出金额最大 5 家会员证券买卖部或交往单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　（一）比来 3 个有成交的交往日以内收盘价涨跌幅偏离值累计到达±40% ；

　　（二）中邦证监会或者本所认定属于非常震荡的其他情状。前款所述比来 3 个有成交的交往日，是指正在最长不高出 20

　　收盘价涨跌幅偏离值为单只股票涨跌幅与对应基准指数涨 跌幅之差。基准指数由本所向墟市告示。

　　5.4.3非常震荡目标自本所告示之日起从新盘算。本所能够遵循墟市情形，调治非常震荡的认定圭臬。

　　5.4.5证券交往公然音信涉及机构专用交往单位的，发外名称为“机构专用”。

　　（四）生意证券的边界、年华、数目、办法等受到执法准则、部分规章及本所交易规矩束缚的活动；

　　（一）或许对质券交往代价爆发庞大影响的音信披露前，多量或一连买入或卖出合连证券；

　　（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户之间，多量或屡次举办反向交往；

　　（三）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户，大笔申报、相接申报、辘集申报或申报代价明白偏离该证券行情揭示的比来成交价；

　　（四）寡少或者合谋，以涨幅或跌幅束缚的代价大额申报或相接申报，以致该证券交往代价到达或维护涨幅或跌幅束缚；

　　（五）屡次申报或取消申报，或大额申报后取消申报，以影响证券交往代价或误导其他投资者；

　　（六）调集竞价功夫以明白高于前收盘价的代价申报买入后又取消申报，随后申报卖出该证券，或以明白低于前收盘价 的代价申报卖出后又取消申报，随后申报买入该证券；

　　（十）愚弄虚伪或者不确定的庞大音信，诱导投资者作出投资计划，并举办合连交往的；

　　（十一）通过对质券及其发行人、上市公司公然作出评判、预测或者投资倡议，误导投资者作出投资计划，并举办与其评判、预测、投资倡议宗旨相反的证券交往的；

　　（十二）通过计划、执行虚伪庞大事项，误导投资者作出投资计划，并举办合连交往的；

　　（十三）通过负责发行人、上市公司音信的天生或者负责音信披露的实质、时点、节律，误导投资者作出投资计划，并举办合连交往的；

　　会员展现客户存正在上述非常交往活动，应指点客户；对或许紧张影响交往次第的非常交往活动，应实时告诉本所。

　　（一）统一证券买卖部或统一地域的证券买卖部会集买入 或卖出统一证券且数目较大；

　　6.5本所能够寡少或团结其他相合单元，对非常交往活动等情状举办现场或非现场观察。合连会员和投资者应该予以配合。

　　6.6本所正在现场或非现场观察中，能够遵循须要央浼会员及其证券买卖部、投资者实时、精确、无缺地供应下列文献和材料：

　　（一）投资者的开户材料、授权委托书、资金账户情形和合连账户的交往情形等；

　　（二）合连证券账户或资金账户的实践负责人、操作人和受益情面况、资金起源以及合连账户间是否存正在干系的阐发等；

　　6.7对爆发非常交往活动和其他违反本规矩划定的合连主 体，本所能够视情节轻重采纳以下自律监禁手腕：

　　6.8对爆发非常交往活动和其他违反本规矩划定的合连主 体，本所能够视情节轻重采纳以下次序处分：

　　本所展现合连主体涉嫌违反执法准则和中邦证监会合连规 定的，应该向中邦证监会告诉。

　　7.1因下列突发性事变，导致局限或通盘证券交往不行平常举办的，为保护墟市交往平常次第和墟市公道，本所能够肯定 采纳技能性停牌、一时停市等措置手腕：

　　按交往结果举办交收将对质券交往平常次第和墟市公道酿成重 大影响的，本所能够采纳除去交往、合照证券立案结算机构暂 缓交收等手腕。

　　7.2闪现无法申报或行情传输中缀情形的，会员应实时向本所告诉。无法申报或行情传输中缀的证券买卖部数目高出通盘会员所属证券买卖部总数 10%以上的，属于交往非常情形，本所能够实行一时停市。

　　7.3本所以为或许爆发第 7.1 条、第 7.2 条划定的交往非常情形，并紧张影响交往平常举办的，能够肯定技能性停牌或一时停市。

　　7.4本所对技能性停牌、一时停市、除去交往、合照证券立案结算机构暂缓交收的肯定予以告示，并实时向中邦证监会告诉。

　　7.5技能性停牌或一时停市来由消释后，本所能够肯定复原交往，并予以告示。

　　7.6本所对质券交往举办危机监测。闪现庞大非常震荡的， 本所能够采纳束缚交往、强制停牌等解决手腕，并向中邦证监会告诉；紧张影响证券墟市褂讪的，本所能够采纳一时停市等措置手腕并告示。详细举措由本所另行协议。

　　7.7因对交往非常情形、庞大非常震荡采纳相应手腕酿成耗费的，本所不负责民事抵偿义务，但存正在庞大过错的除外。

　　8.1交往出席人之间、会员和客户之间爆发交往缠绕，合连会员及其他交往出席人应该记实相合情形，以备本所查阅。交 易缠绕影响平常交往的，会员及其他交往出席人应该实时向本 所告诉。

　　8.2交往出席人之间、会员和客户之间爆发交往缠绕，本所能够按相合划定，供应需要的交往数据。

　　（一）做市商，是指经本所制定，正在本所一连公布生意双向报价，并正在其报价数目边界内践诺与投资者成交负担的证券公 司或其他机构；

　　（四）会集申报簿，是指交往主机某有时点按生意宗旨以及代价优先、年华优先挨次分列的通盘未成交申报队伍；

　　（五）调集竞价参考价，是指截至揭示时会集申报簿中通盘申报依据调集竞价规矩造成的虚拟调集竞价成交价；

　　（六）成家量，是指截至揭示时会集申报簿中通盘申报依据调集竞价规矩造成的虚拟成交数目；

　　（七）未成家量，是指截至揭示时会集申报簿中正在调集竞价参考价位上的不行依据调集竞价参考价虚拟成交的买方或卖方 申报残剩量。

　　10.3本规矩所称“高出”“低于”“高于”“亏损”不含本数， “以内”“到达”“以上”“以下”含本数。

　　10.4本规矩协议经本所董事会通过，并报中邦证监会同意后生效，修削时亦同。

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