可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施—大宗商品交易网（2002年5月17日证监会令第6号揭橥 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订依照2017年12月7日证监会令第137号《合于改正等七部规章的裁夺》第二次修订依照2021年1月15日证监会令第179号《合于改正、废止片面证券期货规章的裁夺》第三次修订）

　　第一条为了增强对期货生意所的监视办理，清楚期货生意所职责，庇护期货市集纪律，推进期货市集踊跃稳妥开展，依照《期货生意办理条例》，制订本方法。

　　第二条本方法实用于正在中华邦民共和邦境内设立的期货生意所。

　　第三条本方法所称期货生意所是指根据《期货生意办理条例》和本办律例章设立，不以营利为主意，施行《期货生意办理条例》和本办律例章的职责，遵守章程和生意正派，实行自律办理的法人。

　　第四条经中邦证券监视办理委员会（以下简称中邦证监会）允许，期货生意所能够采纳会员制或者公司制的构制大局。

　　第五条中邦证监会依法对期货生意所实行集合同一的监视办理。

　　第六条设立期货生意所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会允许，任何单元或者片面不得设立期货生意地方或者以任何大局构制期货生意及其合系运动。

　　第七条经中邦证监会允许设立的期货生意所，应该标明“商品生意所”、“期货生意所”字样。其他任何单元或者片面不得运用“期货生意所”或者近似的名称。

　　第八条期货生意所除施行《期货生意办理条例》规章的职责外，还应该施行下列职责：

　　（三）监禁会员及其客户、指定交割栈房、期货担保金存管银行及期货市集其他介入者的期货交易；

　　第九条申请设立期货生意所，应该向中邦证监会提交下列文献和质料：

　　第十一条除本方法第十条规章的事项外，会员制期货生意所章程还应该载明下列事项：

　　第十三条期货生意所变改名称、注册本钱的，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第十四条期货生意所团结、分立或者转换构制大局的，应该事前向中邦证监会告诉。

　　期货生意所团结能够采纳招揽团结和新设团结两种体例，团结前各方的债权、债务由团结后存续或者新设的期货生意所承袭。

　　第十六条未经中邦证监会允许，期货生意所不得设立分所或者其他任何期货生意地方。

　　期货生意所因前款第（一）项、第（二）项景遇收场的，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第十八条期货生意所因团结、分立或者收场而终止的，由中邦证监会予以告示。

　　期货生意所终止的，应该设置清理组举行清理。清理组制订的清理计划，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第十九条会员制期货生意所设会员大会。会员大会是期货生意所的权利机构，由全部验员构成。

　　第二十二条会员大会由理事长主理。召开会员大会，应该将集会审议的事项于集会召开10日前告诉会员。偶尔会员大会不得对告诉中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条会员大会有2/3以上会员出席方为有用。会员大会应该对外决事项创制集会纪要，由出席集会的理事署名。

　　会员大会竣事之日起10日内，期货生意所应该将大会统共文献告诉中邦证监会。

　　第二十四条期货生意所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会刻意。

　　（十五）监视期货生意所高级办理职员和其他任务职员苦守邦度相合司法、行政律例、规章、策略和期货生意所章程、生意正派及其执行细则的状况；

　　（十六）构制期货生意所年度财政司帐告诉的审计任务，裁夺司帐师工作所的聘任和转换事项；

　　第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；此中会员理事由会员大会推选发生，非会员理事由中邦证监会委派。

　　第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。

　　副理事长协助理事长任务。理事长因故偶尔不行施行权力的，由理事长指定的副理事长或者理事代其施行权力。

　　第二十九层次事召集会起码每半年召开一次。每次集会应该于集会召开10日前告诉全部理事。

　　第三十层次事召集会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经全部理事1/2以上外决通过。

　　理事召集会竣事之日起10日内，理事会应该将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第三十一层次事召集会应该由理事自己出席。理事因故不行出席的，应该以书面大局委托其他理事代为出席；委托书中应该载明授权周围。每位理事只可继承一位理事的委托。

　　理事会应该对集会外决事项作成集会记载，由出席集会的理事和记载员正在集会记载上署名。

　　第三十二层次事会能够依照须要设立监察、生意、结算、交割、会员资历审查、顺序处分、斡旋、财政和工夫等特意委员会。

　　第三十三条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经原故中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得高出两届。

　　第三十五条期货生意所任免中层办理职员，应该正在裁夺之日起10日内向中邦证监会告诉。

　　第三十六条公司制期货生意所设股东大会。股东大会是期货生意所的权利机构，由全部股东构成。

　　（二）制订期货生意所章程、生意正派及其改正草案，提交股东大会核定；

　　（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算告诉，提交股东大会通过；

　　（四）审议期货生意所团结、分立、收场和清理的计划，提交股东大会通过；

　　（六）本方法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规章的权力；

　　第四十一条期货生意所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。

　　副董事长协助董事长任务。董事长因故偶尔不行施行权力的，由董事长指定的副董事长或者董事代其施行权力。

　　董事召集会竣事之日起10日内，董事会应该将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第四十四条董事会能够依照须要设立本方法第三十二条规章的特意委员会。各特意委员会对董事会刻意，其职责、任期和职员构成等事项由董事会规章。

　　第四十五条期货生意所应该设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。

　　第四十六条期货生意所能够设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。

　　董事会秘书刻意期货生意所股东大会和董事召集会的规划、文献保管以及期货生意所股东原料的办理等事宜。

　　第四十七条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经原故中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得高出两届。

　　第四十九条期货生意所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。

　　第五十一条监事召集会的召开契约事正派应该切合期货生意所章程的规章。

　　监事召集会竣事之日起10日内，监事会应该将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第五十三条期货生意所会员应该是正在中华邦民共和邦境内挂号注册的法人或者作恶人构制。

　　第五十五条期货生意所应该制订会员办理方法，规章会员资历的获得与终止的前提和法式、对会员的监视办理等实质。

　　第五十九条公司制期货生意所会员应该施行本方法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规章的职守。

　　第六十条期货生意所应该每年对会员苦守期货生意所生意正派及其执行细则的状况举行抽样或者总共查验，并将查验结果报送中邦证监会。

　　期货生意所行使监禁权力时，能够遵守期货生意所章程和生意正派及其执行细则规章的权限和法式对会员举行观察取证，会员应该予以配合。

　　第六十一条期货生意所实行全员结算轨制或者会员分级结算轨制，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第六十二条实行全员结算轨制的期货生意所会员均具有与期货生意所举行结算的资历。

　　第六十三条实行全员结算轨制的期货生意所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员遵守中邦证监会允许的交易周围发展合系交易；非期货公司会员不得从事《期货生意办理条例》规章的期货公司交易。

　　第六十四条实行全员结算轨制的期货生意所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

　　第六十五条实行会员分级结算轨制的期货生意所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货生意所举行结算的资历，非结算会员不具有与期货生意所举行结算的资历。

　　期货生意所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

　　第六十六条结算会员由生意结算会员、总共结算会员和稀少结算会员构成。

　　总共结算会员、稀少结算会员可认为与其签署结算公约的非结算会员料理结算交易。生意结算会员不得为非结算会员料理结算交易。

　　第六十七条实行会员分级结算轨制的期货生意所能够依照结算会员资信和交易发展状况，范围结算会员的结算交易周围，但应该于3日内告诉中邦证监会。

　　第六十八条期货生意所向会员收取的担保金，只可用于担保期货合约的施行，不得查封、冻结、扣划或者强制践诺。期货生意所应该正在期货担保金存管银行开立专用结算账户，专户存储担保金，不得移用。

　　担保金分为结估计划金和生意担保金。结估计划金是指未被合约占用的担保金；生意担保金是指已被合约占用的担保金。

　　第六十九条期货生意所应该征战担保金办理轨制，担保金办理轨制应该搜罗下列实质：

　　第七十一条期货生意所应该制订有价证券举动担保金的正派，清楚能够举动担保金的有价证券的品种、基准盘算推算代价、扣头率等实质。

　　期货生意所能够依照市集状况对举动担保金的有价证券的基准盘算推算代价举行调理。

　　第七十二条有价证券举动担保金的金额不得高于会员正在期货生意所专用结算账户中的实有货泉资金的4倍。

　　第七十三条期货生意的合系耗费、用度、货款和税金等款子，应该以货泉资金支出。

　　第七十四条客户以有价证券举动担保金的，会员应该将收到的有价证券提交期货生意所。

　　非结算会员的客户以有价证券举动担保金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货生意所。

　　第七十五条客户以有价证券举动担保金的，期货生意所应该将有价证券的品种和数目如实反响正在该客户的生意编码下。

　　第七十六条实行会员分级结算轨制的期货生意所应该征战结算担保金轨制。结算担保金搜罗本原结算担保金和更正结算担保金。

　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货生意所缴纳。结算担保金属于结算会员统统，用于应对结算会员违约危害。期货生意所应该遵守相合规章办理和运用，不得挪作他用。

　　第七十七条期货生意所应该遵守手续费收入的20%的比例提取危害计划金，危害计划金应该孤独核算，专户存储。

　　中邦证监会能够依照期货生意所交易范畴、开展策画以及潜正在的危害裁夺危害计划金的范畴。

　　第七十八条期货生意实行客户生意编码轨制。会员和客户应该苦守一户一码轨制，不得混码生意。

　　第八十条期货生意实行大户持仓告诉轨制。会员或者客户持仓到达期货生意所规章的持仓告诉规范的，会员或者客户应该向期货生意所告诉。客户未告诉的，会员应该向期货生意所告诉。

　　第八十一条期货生意实行当日无欠债结算轨制。期货生意所正在规章的生意时光竣事后，对应收应付的款子实行净额结算。

　　负担期货结算职责的期货生意所是期货生意的主题敌手方，自期货生意完毕后介入期货生意两边，成为统统买方的卖方和统统卖方的买方，承袭两边正在期货生意中的权柄和职守，为期货生意供给集合履约保证。

　　第八十二条实行全员结算轨制的期货生意所对会员举行危害办理，会员对其受托的客户举行危害办理。

　　实行会员分级结算轨制的期货生意所对结算会员举行危害办理，结算会员对与其签署结算公约的非结算会员、举行危害办理，会员对其受托的客户举行危害办理。

　　期货生意所先以违约会员的担保金负担该会员违约义务。担保金不敷的，实行全员结算轨制的期货生意所应该以违约会员的自有资金、期货生意所危害计划金和期货生意所自有资金负担；实行会员分级结算轨制的期货生意所应该以违约会员的自有资金、结算担保金期货生意所危害计划金和期货生意所自有资金负担。

　　期货生意以是结算担保金、期货生意所危害计划金和期货生意所自有资金代为负担义务后，由此获得对违约会员的相应追偿权。

　　第八十四条有依照以为会员或者客户违反期货生意所生意正派及其执行细则而且对市集正正在发生或者即将发生强大影响，为防范违规作为后果进一步增加，期货生意所能够对会员或者客户采纳下列偶尔治理设施：

　　期货生意所按生意正派及其执行细则规章的法式采纳前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项设施的，应该正在采纳设施后实时告诉中邦证监会。

　　期货生意所对会员或者客户采纳偶尔治理设施，应该遵守期货生意所生意正派及其执行细则规章的体例告诉会员或者客户，并列明采纳偶尔治理设施的依照。

　　第八十五条期货价值展现同对象连接涨跌停板的，期货生意所能够采用调理涨跌停板幅度、降低生意担保金规范及按必定规则减仓等设施化解危害。

　　第八十六条期货生意所实行危害警示轨制。期货生意所以为须要的，能够阔别或同时采纳央浼会员和客户报起诉况、说话指点、宣告危害提示函等设施，以警示和化解危害。

　　第八十七条正在期货生意进程中展现以下景遇之一的，期货生意所能够通告进入非常状况，采纳殷切设施化解危害：

　　（一）地动、水灾、火警等不行抗力或者盘算推算机体系阻滞等不行归责于期货生意所的源由导致生意无法平常举行；

　　第八十八条期货生意所通告进入非常状况并裁夺暂停生意的，暂停生意的刻日不得高出3个生意日，但经中邦证监会允许拉长的除外。

　　第八十九条期货生意所应该以合适体例宣告下列消息：

　　期货生意涉及商品实物交割的，期货生意所还应该宣告规范仓单数目和可用库容状况。

　　第九十一条期货生意所对期货生意、结算、交割原料的留存刻日应该不少于20年。

　　第九十二条期货生意所制订或者改正章程、生意正派，上市、中止、撤除或者克复生意种类，应该经中邦证监会允许。期货生意所上市、改正或者终止合约，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第九十三条期货生意所应该对违反期货生意所生意正派及其执行细则的作为制订查处方法，并事前向中邦证监会告诉。

　　期货生意所对会员及其客户、指定交割栈房、期货担保金存管银行及期货市集其他介入者与期货交易相合的违规作为，应该正在前款所称办律例章的职责周围内实时予以查处；高出前款所称办律例章的职责周围的，应该向中邦证监会告诉。

　　第九十四条期货生意所制订或者改正生意正派的执行细则，应该事前向中邦证监会告诉。

　　第九十五条期货生意所的生意结算体系和生意结算交易应该知足期货担保金安适存管监控的央浼，实正在、正确和完美地反响会员担保金的更正状况。

　　第九十六条期货生意所应该遵守中邦证监会相合期货担保金安适存管监控的规章，向期货担保金安适存管监控机构报送合系消息。

　　第九十七条公司制期货生意所收购本期货生意所股份、股东让与所持股份或者对其股份举行其他治理，应该遵守中邦证监会相合规章举行事前告诉。

　　第九十八条期货生意所的高级办理职员应该具备中邦证监会央浼的前提。未经中邦证监会允许，期货生意所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性构制中兼职。

　　未经允许，期货生意所的其他任务职员和非会员理事不得以任何大局正在期货生意所会员单元及其他与期货生意相合的营利性构制兼职。

　　第九十九条期货生意所任务职员应该自愿苦守相合司法、行政律例、规章和策略，恪尽仔肩，勤奋尽责，古道信用，具有优越的职业操守。

　　期货生意所任务职员不得从事期货生意，不得吐露底细讯息或者使用底细讯息得到作恶优点，不得从期货生意所会员和客户处谋取优点。

　　期货生意所任务职员施行职务，遇有与自己或者其支属有利害干系的景遇时，应该回避。

　　第一百条期货生意所的所得收益遵守邦度相合规章办理和运用，但应该起首用于担保期货生意地方、举措的运转和革新。

　　第一百零一条期货生意所应该向中邦证监会施行下列告诉职守：

　　（一）每一年度竣事后4个月内提交切合规章的司帐师工作所审计的年度财政告诉；

　　（二）每一季度竣事后15日内、每一年度竣事后30日内提交相合筹划状况和相合司法、行政律例、规章、策略践诺状况的季度和年度任务告诉；

　　（一）浮现期货生意所任务职员存正在或者恐怕存正在告急违反邦度相合司法、行政律例、规章、策略的作为；

　　（二）期货生意所涉及占其净资产10%以上或者对其筹划危害有较大影响的诉讼；

　　（三）期货生意所的强大财政开支、投资事项以及恐怕带来较大财政或者筹划危害的强大财政决定；

　　第一百零三条中邦证监会能够依照市集状况调理期货生意所收取的担保金规范，暂停、克复或者撤除某一期货生意种类的生意。

　　第一百零四条中邦证监会以为期货市集展现非常状况的，能够裁夺采纳延迟开市、暂停生意、提前闭市等须要的危害治理设施。

　　第一百零五条中邦证监会以为有须要的，能够对期货生意所高级办理职员执行提示。

　　第一百零六条中邦证监会派出机构对期货生意所会员举行危害治理，采纳监禁设施的，经中邦证监会允许，期货生意所应该正在范围会员资金划转、范围会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

　　第一百零七条中邦证监会能够向期货生意所派驻督察员。督察员根据中邦证监会的相合规章施行职责。

　　第一百零九条期货生意所未遵守本方法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的规章施行告诉职守，或者未遵守本方法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的规章报送相合文献、原料和消息的，依照《期货生意办理条例》第六十四条科罚。

　　第一百一十条期货生意统统下列作为之一的，依照《期货生意办理条例》第六十五条科罚：

　　第一百一十一条期货生意所任务职员违反本方法第九十九条规章的，依照《期货生意办理条例》第七十八条科罚。

　　第一百一十二条正在中邦证监会允许的其他生意地方举行期货生意的，根据本方法的相合规章践诺。

　　第一百一十三条本方法自2007年4月15日起推行。2002年5月17日宣告的《期货生意所办理方法》（中邦证券监视办理委员会令第6号）同时废止。