实时金价走势图认购申请的确认以登记机构的确认结果为准港股通科技ETF前海开源 : 前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金招募仿单

　　原题目:港股通科技ETF前海开源 : 前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金招募仿单

　　2、基金办理人担保招募仿单的实质可靠、凿凿、完全。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价格、墟市前景和收益做出实际性剖断或担保，也不标明投资于本基金没有危急。

　　线）挑选本领：遵循比来六个月日均总市值由大至小排名（6个月日均市值排名）；6个月日均市值排名最高的30只证券会被选为成份股。

　　3）缓冲区：排名36名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排名24名或以上的证券将列入指数；最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按市值排名决断，以支持成份股数目于30。

　　4、本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市震撼等身分发作震撼，投资人正在投资金基金前，应周至分析本基金的产物性格和危急收益特性，足够思量自己的危急承担技能，理性剖断墟市，并担当基金投资中涌现的种种危急，征求但不限于：墟市危急、信用危急、办理危急、滚动性危急、操作和技巧危急、合规性危急、本基金特有的危急、本基金司法文献危急收益特性外述与出售机构基金危急评判也许不划一的危急及其他危急等。本基金特有的危急征求：标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危急、标的指数震撼的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、跟踪差错驾驭未达商定标的的危急、指数编制机构终了任职的危急、成份股停牌的危急、基金份额二级墟市贸易价钱折溢价的危急、参考IOPV计划和IOPV打算谬误的危急、基金退市危急、投资人申购、赎回朽败的危急、基金份额赎回对价的变现危急、申购赎回清单差池危急、基金办理人代庖申赎投资者买券卖券的危急、申购赎回清单标识修立危急、标的指数改革的危急、标的指数值打算堕落的危急、第三方机构任职的危急、港股通标的股票的投资危急、资产接济证券的投资危急、股指期货的投资危急、邦债期货的投资危急、股票期权的投资危急、存托凭证的投资危急、加入融资业预期收益及预期危急程度外面上高于羼杂型基金、债券型基金和货泉墟市基金。本基金为指数型基金，重要采用齐全复制计谋，跟踪标的指数，其危急收益特性与标的指数所外征的墟市组合的危急收益特性宛如。

　　本基金投资内地与香港股票墟市贸易互联互通机制应允交易的规矩界限内的香港共同贸易全部限公司上市的股票（简称“港股通标的股票”），晤面对港股通机制下因投资境况、投资标的、墟市轨制以及贸易准则等分歧带来的特有危急，征求港股墟市股价震撼较大的危急（港股墟市实行T+0展转贸易，且对个股不设涨跌幅范围，港股股价也许发扬出比A股更为强烈的股价震撼）、汇率危急（汇率震撼也许对基金的投资收益形成耗损）、港股通机制下贸易日不连贯也许带来的危急（正在内地开市香港息市的状况下，港股通不行平常贸易，港股通标的股票不行实时卖出，也许带来必定的滚动性危急）等。本基金投资港股通标的股票的的确危急请参睹本招募仿单“危急揭示”章节实质。

　　本基金的投资界限征求邦债期货。邦债期货采用担保金贸易轨制，因为担保金贸易具有杠杆性，当相应限日邦债收益率涌现晦气改动时，也许会导致投资人权利遭遇较大耗损。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，倘使没有正在规矩的时刻内补足担保金，按规矩将被强制平仓，也许给投资带来巨大耗损。

　　本基金的投资界限征求股票期权。若投资股票期权，所面对的重要危急是衍生品价钱震撼带来的墟市危急；衍生品基本资产贸易量大于墟市可报价的贸易量而发作的滚动性危急；衍生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的震撼所形成基差危急；无法实时筹措资金餍足确立或者支持衍生品合约头寸所条件的担保金而带来的担保金危急；贸易敌手不肯或无法执行左券而发作的信用危急；以及种种操态度险。

　　本基金的投资界限征求存托凭证，也许面对存托凭证价钱大幅震撼以至涌现较大蚀本的危急，以及与改进企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及贸易机制闭连的危急。本基金可遵循投资计谋需求或墟市境况的转折，采用将部门基金资产投资于存托凭证或采用不将根本基金可遵循司法律例和基金合同的商定加入融资交易，也许存正在杠杆投资危急和敌手方贸易危急等融资交易特有危急。

　　基金办理人遵循恪尽仔肩、忠实信用、把稳勤劳的准则办理和使用基金家当，但不担保投资于本基金必定红利，也不担保最低收益。基金办理人指点投资人基金投资的“买者自傲”准则，正在投资人作出投资计划后，基金运营情形、基金份额上市贸易价钱震撼与基金净值转折引致的投资危急，由投资人自行担当。投资有危急，投资人正在投资金基金前应讲究阅读基金合同、基金招募仿单、基金产物原料概要等音讯披露文献，自决剖断基金的投资价格，自决做出投资计划，自行担当投资危急。

　　本招募仿单凭借《中华黎民共和邦民法典》、《中华黎民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作办理方法》（以下简称“《运作方法》”）、《公然召募证券投资基金出售机构监视办理方法》（以下简称“《出售方法》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露办理方法》（以下简称“《音讯披露方法》”）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危急办理规矩》（以下简称“《滚动性危急办理规矩》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券基金筹划机构加入内地与香港股票墟市贸易互联互通指引》和其他相闭司法律例规矩以及《前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。

　　本招募仿单叙述了前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资标的、计谋、危急、费率等与投资人投资计划相闭的须要事项，投资人正在做出投资计划前应提神阅读本招募仿单。

　　基金办理人允许本招募仿单不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其可靠性、凿凿性、完全性担当司法职守。本基金是遵循本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音讯，或对本招募仿单作任何评释或者注释。

　　本招募仿单遵循本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、责任的司法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的供认和采纳，并遵从《基金法》、基金合同及其他相闭规矩享有权柄、担当责任。基金投资人欲分析基金份额持有人的权柄和责任，应具体查阅基金合同。

　　5、托管订交：指基金办理人与基金托管人就本基金缔结之《前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金托管订交》及对该托管订交的任何有用修订和填补6、招募仿单或本招募仿单：指《前海开源恒生港股通科技核心贸易型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下黎民代外大会常务委员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届天下黎民代外大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起推行，并经2015年4月24日第十二届天下黎民代外大会常务委员会第十四次集会《天下黎民代外大会常务委员会闭于删改

　　等七部司法的决断》校正的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及宣布结构对其时常做出的修订12、《出售方法》：指中邦证监会2020年8月28日宣布、同年10月1日推行的《公然召募证券投资基金出售机构监视办理方法》及宣布结构对其时常做出的修订13、《音讯披露方法》：指中邦证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日推行，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于删改部门证券期货规章的决断》校正的《公然召募证券投资基金音讯披露办理方法》及宣布结构对其时常做出的修订

　　15、《滚动性危急办理规矩》：指中邦证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日推行的《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危急办理规矩》及宣布结构对其时常做出的修订16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日宣布、同年2月1日推行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣布结构对其时常做出的修订17、贸易型怒放式指数证券投资基金：指《深圳证券贸易所证券投资基金贸易和申购赎回推行细则》界说的“贸易型怒放式基金”，简称“ETF（ExchangeTradedFund）”18、联接基金：指将其绝大部门基金家当投资于本基金，与本基金的投资标的宛如，采用怒放式运作格式的基金

　　20、银行业监视办理机构：指中邦黎民银行和/或邦度金融监视办理总局21、基金合同当事人：指受基金合同束缚，遵循基金合同享有权柄并担当责任的司法主体，征求基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、片面投资者：指凭借相闭司法律例规矩可投资于证券投资基金的自然人23、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法挂号并存续或经相闭政府部分照准设立并存续的企业法人、事迹法人、社集合体或其他结构24、及格境外投资者：指适应《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理方法》（征求其时常修订）及闭连司法律例规矩应用来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，征求及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者

　　28、出售机构：指基金办理人以及适应《出售方法》和中邦证监会规矩的其他前提，得到基金出售交易资历并与基金办理人缔结了基金出售任职订交，执掌基金出售交易的机构指定的、正在召募时间代庖本基金发售交易的机构

　　30、申购赎回代庖券商：指适应《出售方法》和中邦证监会规矩的其他前提，由基金办理人指定的，正在基金合同生效昆裔为执掌本基金申购、赎回交易的证券公司31、挂号交易：指基金挂号、存管、过户、整理和结算交易，的确实质征求投资人闭连账户具体立和办理、基金份额挂号、基金出售交易和基金贸易具体认、整理和结算、代剪发放盈利、确立并保管基金份额持有人名册和执掌非贸易过户等

　　32、挂号机构：指执掌挂号交易的机构。本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限职守公司，基金办理人也可能自行或委托其他机构承担挂号机构

　　33、基金合同生效日：指基金召募抵达司法律例规矩及基金合同规矩的前提，基金办理人向中邦证监会执掌基金挂号手续完毕，并取得中邦证监会书面确认的日期34、基金合同终止日：指基金合同规矩的基金合同终止事由涌现后，基金家当整理完毕，整理结果报中邦证监会挂号并予以告示的日期

　　46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人遵循基金合同和招募仿单规矩的前提，47、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以告示申购对价、赎回对价等音讯的文献48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单规矩应交付的现金取代、现金差额及其他对价

　　53、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价打算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购、赎回时应支拨或应取得的现金差额遵循最小申购、赎回单元对应的现金差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目打算54、预估现金差额：指由基金办理人猜度并正在T日申购赎回清单中宣布确当日现金差额的猜度值，预估现金差额由申购赎回代庖券商预先冻结

　　56、基金份额参考净值：指基金办理人或基金办理人委托的机构正在开市后遵循申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据及汇率数据打算，并通过深圳证券贸易所揭晓的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　57、基金份额折算：指基金办理人遵循基金运作的需求，正在基金资产净值稳定的条件下，遵从必定比例调节基金份额总额及基金份额净值，并遵循基金合同的规矩将基金份额持有人的基金份额数额举办改革挂号的行径

　　64、滚动性受限资产：指因为司法律例、拘押、合同或操作冲击等缘故无法以合理价钱予以变现的资产，征求但不限于到期日正在10个贸易日以上的逆回购与银行按期存款（含订交商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公然采行股票、资产接济证券、因发行人债务违约无法举办让渡或贸易的债券等。司法律例或中邦证监会另有规矩的，从其规矩

　　67、内地与香港股票墟市贸易互联互通机制：指上海证券贸易所、深圳证券贸易所阔别和香港共同贸易全部限公司（以下简称“香港共同贸易所”）确立技巧邻接，使内地和香港投资者可能通过本地证券公司或经纪商交易规矩界限内的对方贸易所上市的股票。内地与香港股票墟市贸易互联互通机制征求沪港股票墟市贸易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票墟市贸易互联互通机制（“深港通”）

　　69、不行抗力：指基金合同当事人不行预思、不行避免且不行征服的客观事变70、齐全复制法：指一种跟踪指数的本领。通过购置标的指数中的全部成份股，而且遵从每种成份股正在标的指数中的权重确定购置的比例以构修指数组合，抵达复制指数的目标71、收益评判日：指基金办理人打算本基金净值伸长率与事迹对照基准伸长率差额以及基金可供分派利润金额之基准日

　　秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中邦社科院博士，邦籍：中邦。历任中邦银行湖南分行信任筹议公司技巧员，中邦东方信任湖南证券交易部部分司理，银河证券湖南证券交易部部分司理，亚洲证券湖南证券交易部部分司理，华安家当保障股份有限公司资产办理中央副总司理、总司理，华安家当保障股份有限公司副总司理，华安财保资产办理有限职守公司总司理，华安汇富资金投资办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司董事、总司理、代任董事长。

　　蔡颖小姐，副董事长，硕士钻研生，邦籍：中邦。历任南方证券股份有限公司广州分公司交易部电脑部主管、经纪交易部主管、电子商务部副司理，南方基金办理股份有限公司广州代外处首席代外、南方区域总部高级司理，鹏华基金办理有限公司华南营销中央（广州）副总司理、广州分公司总司理，前海开源基金办理有限公司总司理、前海开源资产办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司副董事长、董事。

　　范镭先生，董事，本科学历，邦籍：中邦。历任中邦修筑银行股份有限公司武汉分行、华安家当保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和世纪资产办理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照管有限公司实施董事，正方天恒资产办理有限公司实施董事、总司理及前海开源基金办理有限公司董事。

　　SHISHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，美邦纽约州立大学石溪校园(SUNYatStonyBrook)经济学博士学位。邦籍：美邦。历任邦度安插经济委员会经济钻研所钻研员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董事、实施董事以及中邦金融期货贸易所邦际事件高级照管等职。现任施罗德交银理财有限公司独立董事，恒泰期货股份有限公司独立董事，民生期货股份有限公司独立董事，澳帝桦（上海）商贸有限公司中邦区外部照管，以及前海开源基金办理有限公司董事。

　　QingLi（李庆）先生，独立董事，邦籍：美邦。哥伦比亚大学商学院金融博士，北京大学数学学士,曾入选中邦数学奥林匹克邦度集训队。特许金融说明师（CFA）。历任美邦LehmanBrothers股票自营贸易部钻研员，美邦FortressInvestmentGroup基金司理，美邦TykheCapitalLLC量化投资基金司理，美邦SACCapitalAdvisors投资组合基金司理。

　　樊臻宏先生，独立董事，邦籍：中邦。纽约大学STERN商学院贸易办理博士学位。历任ARGONAUT资金办理公司（对冲基金）说明员，美林证券环球科技计谋师，中邦人寿资产办理公司邦际交易部副总司理及项目部副总司理，春湖投资办理（北京）有限公司总司理，天津汇通太和投资办理有限公司总司理。现任叮当强健科技集团有限公司（独立非实施董事，前海开源基金办理有限公司独立董事。

　　TerenceCulver先生，独立董事，硕士学历。邦籍：美邦。历任哈佛大学邦际生长钻研所项目司理，共同邦GeSCI结构环球新兴墟市政府照管及开采专家，哥伦比亚大学邦际和大家事件学院副院长等职务。现任美邦数字金融集团－DFGFund首席实施官、大凡合资人，SamuelT.Lundquist先生，独立董事，本科学历。邦籍：美邦。1996年起正在美邦宾夕法尼亚大学沃顿商学院使命至今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事件副院长，前海开源基金办理有限公司独立董事。

　　骆新都小姐，监事会主席，经济学硕士，经济师，邦籍：中邦。历任民政部外事处处长，南方证券股份有限公司副总裁，南方基金办理股份有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金办理有限公司监事会主席。

　　陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。邦籍：中邦。历任穆迪音讯筹议（深圳）有限公司研发工程师、项目研发组组长，南方基金办理股份有限公司危急办理部。2015年10月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司金融工程部总监、基金司理。

　　傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。邦籍：中邦。历任深圳天健信德司帐师事件所审计员，南方基金办理股份有限公司运作保证部总监助理、副总监、实施总监。现任前海开源基金办理有限公司基金核算部总监、基金事件部掌握人（兼）。

　　刘艳小姐，监事，金融学硕士。邦籍：中邦。2006年8月至2013年9月任长城基金办理有限公司渠道总对总主管。2014年10月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司第三方渠道部总监、上海分公司掌握人。

　　崔宸龙先生，监事，原料科学与工程博士钻研生。邦籍：中邦。2016年11月至2017年8月任深圳市前海安康投资生长有限公司钻研部钻研员。2017年8月加盟前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司投资部掌握人、首席ESG官、基金司理。

　　李刚先生，监事，办理学硕士。邦籍：中邦。历任长江证券股份有限公司营运办理总部交易办理部主管、公司贸易所产物改进小组秘书，西部证券股份有限公司信用交易部高级司理、零售交易总部副总司理，长江证券股份有限公司西安交易部副总司理兼投顾总监、深圳深南道交易部总司理。2020年列入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有限公司个人产业部总司理、经纪交易总部总司理。

　　秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中邦社科院博士，邦籍：中邦。历任中邦银行湖南分行信任筹议公司技巧员，中邦东方信任湖南证券交易部部分司理，银河证券湖南证券交易部部分司理，亚洲证券湖南证券交易部部分司理，华安家当保障股份有限公司资产办理中央副总司理、总司理，华安家当保障股份有限公司副总司理，华安财保资产办理有限职守公司总司理，华安汇富资金投资办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司董事、总司理、代任董事长。

　　孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高级经济师。邦籍：中邦。历任深圳证券贸易所贸易运转部副司理、西北任职中央主任、音讯办理部总监，深圳证券通讯有限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中邦证券挂号结算有限职守公司北京数据技巧分公司副总司理，中证音讯技巧任职有限职守公司副总司理，华鑫证券有限职守公司副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金办理有限公司董事，华鑫证券投资有限公司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021年10月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司督察长。

　　王厚琼先生，副总司理、固定收益投资计划委员会主席。本科学历，邦籍:中邦。历任武汉市无线电厂有限公司技巧员，南方证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南方证券股份有限公司资产办理部，南方基金办理股份有限公司贸易办理部副总监。2014年10月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、固定收益投资计划委员会主席。

　　何璁先生，副总司理、首席音讯官。硕士钻研生，邦籍:中邦。历任邦信证券股份有限公司音讯技巧部司理，汉唐证券有限职守公司红岭中道交易部副总司理、深圳、东莞银证通掌握人，华泰共同证券有限职守公司部分总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。2016年6月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、首席音讯官。

　　邱杰先生，副总司理、专户投资计划委员会主席、FOF投资计划委员会主席。北京大学司。2014年2月列入前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、专户投资计划委员会主席、FOF投资计划委员会主席。

　　梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015年6月加盟前海开源基金办理有限公司，历任贸易员、钻研员，现任公司基金司理。2020年5月7日至今，任前海开源中证500等权重贸易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2020年5月14日至今，任前海开源黄金贸易型怒放式证券投资基金基金司理；2020年5月25日至今，任前海开源黄金贸易型怒放式证券投资基金联接基金基金司理；2020年8月12日至今，任前海开源沪深300指数型证券投资基金基金司理；2020年12月18日至今，任前海开源中证强健家产指数型证券投资基金基金司理；2020年12月18日至2025年9月24日，任前海开源MSCI中邦A股指数型证券投资基金基金司理；2025年7月7日至今，任前海开源中证500等权重贸易型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理；2025年9月26日至今，任前海开源中证民企300贸易型怒放式指数证券投资基金基金司理。梁溥森先生具备基金从业资历。

　　王思岳先生，纽约大学硕士。2016年4月至2016年12月任景顺长城基金办理有限公司危急驾驭助理；2016年12月至2018年5月任景顺长城基金办理有限公司考查助理；2018年5月加盟前海开源基金办理有限公司，曾任钻研员，现任公司基金司理。2022年10月27日至今，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金司理。王思岳先生具备基金从业资历。

　　固定收益投资计划委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴彦、林悦。王厚琼为固定收益投资计划委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资计划委员会副主席，何崴为固定收益投资计划委员会实施主席，李炳智为固定收益投资计划委员会秘书。

　　（7）显露正在任职时间知悉的相闭证券、基金的贸易秘籍、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安插等音讯或行使该音讯从事或者昭示、暗指他人从事闭连的贸易行径；（8）违反证券贸易所交易准则，行使对敲、倒仓等作歹门径左右墟市价钱，侵扰墟市序次；

　　（3）不显露正在任职时间知悉的相闭证券、基金的贸易秘籍，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安插等音讯或行使该音讯从事或者昭示、暗指他人从事闭连的贸易行径；（4）不从事损害基金家当和基金份额持有人益处的证券贸易及其他行径。

　　公司同意了合理、完好、有用并易于实施的轨制体例。公司轨制体例由区别层面的轨制组成。遵从其功效巨细分为四个层面：第一个层面是公司内部驾驭略则，它是公司同意各项规章轨制的原则和总览；第二个层面是公司根本办理轨制，征求危急驾驭轨制、投资办理轨制、基金司帐轨制、音讯披露轨制、监察考查轨制、音讯技巧办理轨制、公司财政轨制、原料档案办理轨制、绩效办理轨制、要紧状况措置轨制、合规办理轨制、轨制办理轨制、反洗钱内部驾驭轨制、公司机构修立及部分根本性能轨制和出售办理轨制等；第三个层面是部分办理轨制，是正在根本办理轨制的基本上，对各部分的重要职责、岗亭修立、岗亭职守等的的确注释；第四个层面是交易办理方法、交易操作指引或细则，是各项的确交易和办理使命的运转方法，是对交易各个细节、流程举办的描绘和束缚，以及对各项交易职责划分、操作细则或流程的的确规矩。它们的拟订、删改、推行、废止该当听命相应的圭臬，每一层面的实质不得与其以上层面的实质相违背。公司着重对轨制的接续检查，联结交易的生长、律例（2）内部驾驭结构架构

　　公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会掌握，独立行使督察权柄，向监察及危急驾驭委员会提交危急办理呈报和危急办理提倡。遵循公司监察考查使命的需求和董事会授权，督察长可能列席公司闭连集会，调阅公司闭连档案，就内部驾驭轨制的实施状况独速即执行反省、评判、呈报、提倡等性能。督察长按期和不按期向董事会呈报公司内部驾驭实施状况，董事会对督察长的呈报举办审议。

　　监察考查部掌握对公司的基金运作、内部办理、体系推行和合法合规状况举办内部监视，造成睹地上报总司理及督察长；对公司各部分内部合规和内控轨制、流程具体立和落实状况举办反省，对公司的内部合规和内控轨制、流程的合理性、有用性举办说明，提出刷新睹地。

　　危急办理团队掌握确立和美满公司投资危急办理轨制与流程，并为每一个部分的危急办理体系的生长供应协助。危急办理团队掌握公司投资办理危急、信用危急、墟市危急、滚动性危急等常日危急办理使命，结构推行公司投资危急办理使命，确保公司种种投资危急获得优异监视与驾驭。

　　危急和合规办理是每一个交易部分最首要的职守。部分掌握人对本部分的危急和合规负第一职守，掌握执行公司的危急和合规办理圭臬，掌握将本部分的危急和合规办理纳入体系开采和流程计划中，有用识别、监控和低重危急。

　　公司的授权驾驭贯穿于公司筹划行径的永远。股东会、董事会、监事会和办理层足够分析和执行各自的权力，健康公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施。公司各交易部分、分支机构和公司员工正在规矩授权界限行家使相应的职责。公司巨大交易的授权务必选用书面时势，授权书应该显着授权实质和时效。公司授权要适应，对已获授权的部分和职员应确立有用的评判和反应机制，对已分歧用的授权应实时删改或破除授权。

　　钻研使命维持独立、客观；确立周详的钻研工功课务流程，寻找并造成科学、有用的钻研本领；确立投资标的备选库轨制，遵循基金合同条件，正在足够钻研的基本上确立和保护备选库。确立钻研与投资的交易互换轨制，维持疏通的互换渠道；确立钻研呈报质地评判体例，不休普及钻研程度。

　　基金投资应确立科学的投资理念，遵循计划的危急防备准则和结果性准则同意合理的计划圭臬；正在举办投资时应有显着的投资授权轨制，并应确立与所授权限相应的束缚轨制和观察轨制。确立苛肃的投资禁止和投资范围轨制，担保基金投资的合法合规性。确立投资危急评估与办理轨制，将核心投资范围正在规矩的危急权限界限内；看待投资结果确立科学的投资办理事迹评判体例。

　　确立聚会贸易轨制，投资指令通过贸易部实行；确立贸易监测体系、预警体系和贸易反应体系，美满闭连的安详步骤；贸易部对贸易指令举办审核，确立平正的贸易分派轨制，确保各基金益处的平正；贸易记实美满，并实时举办反应、查对和存档保管；同时确立科学的贸易绩效评判体例。

　　公司遵循司法律例及交易的条件确立司帐轨制，并遵循危急驾驭点确立健康外率的体系和流程，以基金为司帐核算主体，独立修账、独立核算；通过合理的估值本领和估值圭臬等司帐举措，可靠、完全、实时地纪录每一笔交易并准确举办司帐核算和交易核算。同时确立司帐档案保管轨制，确保档案线）音讯披露

　　公司确立了美满的音讯披露轨制，担保公然披露的音讯可靠、凿凿、完全、实时。公司设立了音讯披露掌握人，并确立了相应的圭臬举办音讯的搜聚、结构、审核和揭晓使命，以此增强对音讯的审查查对，使所宣布的音讯适应司法律例的规矩，同时增强对音讯披露的反省和评判，对存正在的题目实时提出刷新方法。

　　公司设立监察考查部，监察考查部正在督察长的指示下展开监察考查使命，担保监察考查部的独立性和巨擘性。公司显着监察考查部及内部各岗亭的的确职责，苛肃同意监察考查职员的专业任职前提，苛肃遵照监察考查的操作圭臬和结构秩序。

　　姑苏银行资产托管部现有员工近30名，此中高级办理职员3名，均具有基金从业资历，通过证券投资基金行业高级办理职员证券投资司法学问考核，适应高级办理职员的任职法定前提。部分运营职员均得到基金从业资历，从事基金整理、核算、投资监视、音讯披露、内部考查监控等交易的执业职员逾越10人，此中，核算、监视等焦点岗亭职员具有2年以上证券投资基金托管交易从业体味。

　　姑苏银行于2022年3月14日收到中邦证监会出具的《闭于照准姑苏银行股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可〔2022〕545号），照准姑苏银行证券投资基金托管交易资历，2022年11月底获颁《筹划证券期货交易许可证》，可正式展开证券投资基金托管交易。姑苏银行具有较为周详科学的风控体例、外率的办理形式、进步的运营体系和专业的任职团队，能苛肃执行基金托管人的职责，为普遍投资者、金融资产办理机构和企业客户供应安详、高效、专业的托管任职。

　　凭借司法律例，联结行业成熟体味和自己实质状况，姑苏银行同意了《姑苏银行证券投资基金托管交易办理方法》、《姑苏银行基金托管交易危急办理方法》、《姑苏银行基金托管交易内部驾驭办理方法》、《姑苏银行基金托管交易突发事变应急办理方法》、《姑苏银行基金托管交易巨大可疑状况呈报操作规程》、《姑苏银行资产托管交易音讯办理方法》、《姑苏银行基金托管交易音讯披露办理方法》、《姑苏银行基金托管交易档案办理方法》、《姑苏银行基金托管交易保密办理方法》、《姑苏银行基金托管交易准入办理方法》、《姑苏银行基金托管交易从业职员办理方法》等基本轨制，以及《姑苏银行资产托管账户办理方法》、《姑苏银行基金托管交易资金整理办理方法》、《姑苏银行基金托管交易估值核算办理方法》、《姑苏银行基金托管交易投资监视办理方法》等的确交易流程办理轨制。

　　上述轨制规程，笼罩了姑苏银行行动基金托管人，为基金投资人供应托管家当保管任职所涉及的各项交易症结，显着了从事托管家当保督工作的闭连岗亭职员的行径外率、根本职责、操作条件，确保托管家当项下现金资产、证券资产、实物资产等种种托管家当保督工作的合规、有序展开。

　　高级办理层为基金托管交易最高办理机构，掌握遵循董事会决议落实基金托管交易的各项使命。征求但不限于：确定基金托管交易的生长标的、筹划形式、部分修立及职责，核定基金托管交易生长策划，以及董事会授权的其他事项。资产托管部独立展开基金托管交易，资产托管部总司理为资产托管交易内部驾驭的周至掌握人。资产托管部内设内控考查中央，装备专职内控考查职员，遵循司法律例及规章轨制，对内部驾驭独立行使考查监察权力，并直接向资产托管部总司理请示内控使命状况。统统员工是内部驾驭的实施人和直接职守人，对各自职责界限内使命担当直接职守。

　　姑苏银行接续胀动内部驾驭轨制修筑，践行准绳化条件。正在确立健康办理轨制的基本上，对轨制的实施状况也维持高度体贴，不休加强轨制实施力度。总行危急办理部掌握遵从拘押条件领导基金托管交易墟市危急、操态度险、科技音讯危急等种种危急使命的办理使命、闭连交易危急目标的同意、以及监测和评估基金托管交易的危急办理程度。总行司法合规部掌握对基金托管交易所涉及各交易症结的闭连轨制、流程及托管订交举办合规审查，掌握对基金托管交易的合规性举办监视。总行考查审计部掌握对基金托管交易的轨制修筑和实施情基金托管交易合法、合规，担保内部驾驭轨制健康，并监视原来施有用，揭示、驾驭基金托管交易危急，保护基金家当安详和有用筹划。

　　基金托管交易与姑苏银行现有的资产办理、产业办理、投资银行等现有其他交易维持独立。资产托管部行动姑苏银行新设立的总行一级部分，特意掌握独立展开基金托管交易运营行径，正在筹划场面、岗亭职员、音讯体系、资金账户等方面，杀青苛肃离开、独立运营。

　　遵循《基金法》、基金合同、托管订交和相闭司法律例的规矩，基金托管人通过监控体系目标修立对投资界限、投资比例、投资范围等举办过后监视，通过审核办理人的投资指令对办理人的事中投资行径举办监视和核查。

　　基金托管人察觉基金办理人违反《基金法》、基金合同、托管订交或相闭司法律例规矩的行径，应实时以书面时势知照基金办理人刻期校正，基金办理人收到知照后应实时查对，并以书面时势对基金托管人发出回函确认。正在刻期内，基金托管人有权随时对知照事项举办复查，促使基金办理人纠正。基金办理人对基金托管人知照的违规事项未能正在刻期内校正的，基金托管人应呈报中邦证监会。

　　本基金由基金办理人遵循《基金法》和其他相闭司法律例规矩，以及基金合同的商定，经中邦证监会2025年10月21日证监许可[2025]2340号文注册召募。除司法、行政律例或中邦证监会另有规矩外，任何与基金份额发售相闭确当事人不得预留或提前发售基金份额。

　　出售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定胜利，而仅代外出售机构确实汲取到认购申请。认购申请具体认以挂号机构具体认结果为准。看待认购申请及认购份额具体认状况，投资人应实时盘查并安妥行使合法权柄，不然，由此发作的任何耗损由投资人自行担当。

　　尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持身份注明文献到中邦证券挂号结算有限职守公司深圳分公司的开户代庖机构执掌深圳A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和证券投资基金账户的的确圭臬和方法，请到各开户网点具体筹议相闭规矩。

　　基金办理人执掌网下现金认购时遵从上外所示费率收取认购用度。发售代庖机构执掌网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率机闭，遵从不高于0.80%的准绳收取必定的佣金。投资者申请众次现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次阔别计费。

　　2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人正在召募期内可众次认购，召募时间单个投资人的累计认购份额不设上限，但司法律例、拘押条件或本基金发售范围驾驭计划另有规矩的除外。

　　3、认购申请：投资人正在认购本基金时，需按发售代庖机构的规矩，备足认购资金，执掌认购手续。网上现金认购可众次申报，申报提交后不得推翻，申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　4、整理交收：投资人提交的认购申请，由挂号机构举办有用认购款子的整理交收。

　　通过发售代庖机构举办网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的打算如下：

　　（或若合用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）认购佣金由发售代庖机构向投资人收取，投资人需以现金格式支拨认购佣金。

　　网上现金认购的有用认购款子正在召募期发作的利钱，将折算为基金份额归投资人全部，此中利钱折算的份额以挂号机构的记实为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门计入基金家当。

　　例：某投资人通过发售代庖机构以网上现金认购的格式认购本基金10,000份基金份额，假设该发售代庖机构确认的佣金比率为0.80%，并假设该笔认购金额发作利钱10元，则需企图的资金金额打算如下：

　　即：某投资人通过发售代庖机构以网上现金认购的格式认购本基金10,000份基金份额，需企图10,080.00元资金，假设该笔认购金额发作利钱10元，则投资人可获得10,010份本基金基金份额。

　　2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构执掌网下现金认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人通过基金办理人执掌网下现金认购的,每笔认购份额须正在10万份以上(含10万份)。投资人正在召募期内可众次认购，召募时间单个投资人的累计认购份额不设上限，但司法律例、拘押条件或本基金发售范围驾驭计划另有规矩的除外。

　　通过基金办理人举办网下现金认购的有用认购资金正在召募时间发作的利钱，将折算为基金份额归投资人全部，此中利钱折算的份额以基金办理人的记实为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门计入基金家当。

　　即：某投资人通过基金办理人直销柜台以网下现金认购的格式认购本基金100,000份基金份额，需企图100,800.00元资金，假设该笔认购金额发作利钱10.82元，则投资人可获得100,010份本基金基金份额。

　　（十五）发行联接基金或增设新的基金份额种别或开通场外申购、赎回等闭连交易正在不违反司法律例及对基金份额持有人益处无实际性晦气影响的条件下，基金办理人可遵循基金生长需求，召募并办理以本基金为标的ETF的一只或众只联接基金，或为本基金而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元黎民币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人凭借司法律例及招募仿单可能决断终了基金发售，并正在10日内聘任法定验资机构验资，基金办理人自收到验资呈报之日起10日内，向中邦证监会执掌基金挂号手续。

　　基金召募抵达基金挂号前提的，自基金办理人执掌完毕基金挂号手续并得到中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以告示。基金办理人应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，正在基金召募行径停止前，任何人不得动用。

　　《基金合同》生效后，相接20个使命日涌现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元状况的，基金办理人应该正在按期呈报中予以披露；相接60个使命日涌现前述状况的，基金办理人应该正在10个使命日内向中邦证监会呈报并提出治理计划，如转换运作格式、与其他基金归并、终止基金合同、接续运作等，并正在6个月内纠合基金份额持有人大会。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发转折。基金份额折算对基金份额持有人的权利无实际性影响（因尾数措置而也许发作的损益不视为实际性影响），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将遵从折算后的基金份额享有权柄并担当责任。如将来本基金增进基金份额的种别，基金办理人正在推行基金份额折算时，可对一起基金份额种别举办折算，也可遵循需求只对此中部门种别的基金份额举办折算。

　　若本基金爆发深圳证券贸易所闭连规矩所规矩的因不再具备上市前提而应该终止上市的状况时，本基金可正在执行适应圭臬后由贸易型怒放式指数证券投资基金改革为跟踪统一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金办理人可改革本基金的挂号机构并相应调节申购赎回交易准则，基金改革的的确操纵睹基金办理人届时揭晓的闭连告示。若届时本基金办理人已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金办理人将本着保护基金份额持有人合法权利的准则，经执行闭连圭臬后将本基金与该指数基金归并或者选用其他适当的指数行动标的指数。的确状况睹基金办理人届时揭晓的闭连告示。

　　基金办理人正在每一贸易日开市前向深圳证券贸易所供应当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金办理人或基金办理人委托的机构打算并通过深圳证券贸易所揭晓，仅供投资者贸易、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中务必现金取代的取代金额＋申购赎回清单中可能现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价遵从汇率平正价调节为黎民币价钱）上述汇率平正价征求指数公司正在揭晓和打算境外指数产物中采用的及时汇率价钱、中邦黎民银行或其授权机构最新宣布的黎民币汇率中央价、中外洋汇贸易中央宣布的参考汇率、基金办理人与基金托管人商定的其他平正价钱等。

　　投资人正在怒放日执掌基金份额的申购和赎回，的确执掌时刻为上海证券贸易所、深圳证券贸易所平常贸易日的贸易时刻（若该贸易日为非港股通贸易日，则本基金不怒放申购和赎回），但基金办理人遵循司法律例、中邦证监会的条件或基金合同的规矩告示暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若涌现新的证券/期货贸易墟市、证券/期货贸易所贸易时刻改革、港股通贸易准则改革、其他分外状况或遵循交易需求，基金办理人有权视状况对前述怒放日及怒放时刻举办相应的调节，但应正在推行日前遵循《音讯披露方法》的相闭规矩正在规矩前言上告示。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的格式，即申购和赎回均以份额申请；2、本基金申购、赎回的币种为黎民币。基金办理人可能正在适应司法律例条件的状况下，增进其他币种的申购、赎回，详睹届时告示。本基金的申购对价、赎回对价征求现金取代、现金差额及其他对价；

　　基金办理人可正在不违反司法律例且对基金份额持有人益处无实际性晦气影响的状况下，或凭借深圳证券贸易所或挂号机构闭连准则及其时常更新，对上述准则举办调节。基金办理人务必正在新准则起源推行前遵循《音讯披露方法》的相闭规矩正在规矩前言上告示。

　　平常状况下，投资人申购、赎回申请正在受应当日举办确认。如投资人未能供应适应条件的申购对价，则申购申请朽败。如投资人持有的适应条件的基金份额亏欠或未能遵循条件企图足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适应条件的赎回对价，或投资人提交的赎回申请逾越基金办理人设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请朽败。

　　申购赎回代庖券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请必定胜利，而仅代外申购赎回代庖券商确实汲取到该申请。申购、赎回申请具体认以挂号机构具体认结果为准。看待申购、赎回申请具体认状况，投资人应实时盘查并安妥行使合法权柄。

　　本基金申购交易采用及时逐笔全额结算（RealTimeGrossSettlement，简称RTGS）形式；赎回交易涉及的现金取代采用代收代付措置；申购、赎回交易涉及的现金差额和现金取代退补款采用代收代付措置。

　　投资者T日申购胜利后，平常状况下，挂号机构正在T日为投资者执掌基金份额与现金取代等的交收，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金办理人和基金托管人。基金办理人与申购赎回代庖券商正在T+2日内遵循挂号机构代收代付交易准则执掌现金差额的交收。

　　投资者T日赎回胜利后，平常状况下，挂号机构正在T日收市后为投资者执掌基金份额的交收，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金办理人和基金托管人。基金办理人与申购赎回代庖券商正在T+2日内遵循挂号机构代收代付交易准则执掌现金差额的交收。赎回现金取代款将自有用赎回申请之日起7个怒放日内划往基金份额持有人账户。

　　如遇邦度外汇局闭连规矩有改革或本基金境外投资重要墟市的贸易整理准则有改革、基金境外投资重要墟市及外汇墟市息市或暂停贸易、港股通非交收日导致延迟交收、港股通贸易结算整理准则改革、港股通额度范围、贸易所或挂号机构相闭申购赎回贸易结算准则爆发调换、挂号机构体系障碍、贸易所或贸易墟市数据传输延迟、通信体系障碍、银行数据调换体系障碍或其它非基金办理人及基金托管人所能驾驭的身分影响交易措置流程，则赎回现金取代款的支拨时刻可相应顺延。正在爆发基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支拨赎回对价的状况时，赎回现金取代款的支拨方法参照基金合同相闭条目措置。

　　投资人应遵从基金合同的商定和申购赎回代庖券商的规矩定时足额支拨应付的现金差未能定时足额交收的，基金办理人有权为基金的益处向该投资人追偿并条件其担当由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的耗损。

　　若投资人用以赎回的部门或一起基金份额因被邦度有权结构冻结或强制实施导致亏欠额的，基金办理人有权指示申购赎回代庖券商及挂号机构依法举办相应办理；如该状况导致其他基金份额持有人或基金资产遭遇耗损的，基金办理人有权代外其他基金份额持有人或基金资产条件该投资人举办抵偿。

　　4、基金办理人、深圳证券贸易所、挂号机构可正在司法律例应允的界限内，正在不影响基金份额持有人实际性益处的条件下，对基金份额申购赎回的圭臬以及整理交收和挂号的执掌时刻、格式、措置准则等举办调节，并正在起源推行前遵从《音讯披露方法》的相闭规矩正在规矩前言上予以告示。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金的最小申购、赎回单元请参考届时揭晓的申购、赎回闭连告示以及申购赎回清单。基金办理人可遵循基金运作状况、墟市转折以及投资人需求等身分对其举办调节，并正在调节推行前遵循《音讯披露方法》的相闭规矩正在规矩前言上告示。

　　4、当采纳申购申请对存量基金份额持有人益处组成潜正在巨大晦气影响时，基金办理人可能选用规矩单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金份额上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等举措，实在珍惜存量基金份额持有人的合法权利。（未完）